各会员单位：

　　为积极响应国家反腐倡廉的政策，贯彻落实廉政建设的部署和要求，同时总结2015-2018 年期间企业反舞弊工作的先进经验，展示企业反舞弊发展的最新成果，展现当今我国企业反舞弊工作者甘于奉献、创新进取的新风貌，以典型引路，营造常态化的学先进赶先进氛围，推动企业反舞弊事业的科学发展，营造风清气正的企业发展环境，为新中国成立70周年献礼！协会决定开展全国企业反舞弊先进集体、先进工作者和优秀案例评选（以下简称“评先评优”）表彰活动。

一、 评选范围和条件

　　评选的时间范围为2015年至2018年，评选的对象范围为企业内部控制协会会员单位及其所属反舞弊战线的职员，其中先进工作者可不在先进集体中产生。具体的评选条件如下：

　　（一）企业反舞弊先进集体

　　1. 职能机构独立设置，组织机构健全，人员配备合理。单位主要负责人主管企业反舞弊、审计、纪检、监察、合规、风险管控等相关职能工作，并定期听取相关工作情况汇报，督促内部人员依法履行职责，反舞弊成果得到充分利用。

　　2. 企业反舞弊工作结合单位实际，积极探索构建以风险为导向、以控制为主线、以治理为目标、以增值为目的的现代企业反舞弊模式，在促进单位依法经营、完善内控、防范风险、提高效益、严肃财经纪律和加强廉政建设等方面发挥重要作用，取得突出成绩。

　　3. 创新企业反舞弊方式方法，并取得较好的效果与业绩。

　　4. 企业反舞弊质量得到不断提升，2015-2018年期间企业反舞弊工作未发生重大质量事故。

　　5. 拥有一支胜任企业反舞弊工作需要的队伍，并积极参加企业内部控制协会的各项活动。

　　6.单位在2015-2018年期间未发生重大经济违法犯罪案件。

　　（二）先进工作者条件

　　1．热爱祖国,拥护党的路线、方针、政策。

　　2. 热爱反舞弊事业，工作积极，忠于职守，开拓进取。勇于创新工作方式方法，努力完成各项工作任务，并取得突出成绩。

　　3. 学习企业反舞弊业务，积极参加联盟技术培训和交流活动，有较强的业务能力。

　　4. 有良好的职业道德，坚持原则，廉洁奉公，团结同志，作风正派。

　　5. 在评选的时间范围内从事企业反舞弊、审计、纪检、监察、合规、风险管控等相关职能工作2 年（含）以上。

　　（三）企业反舞弊优秀案例条件

　　1. 围绕“舞弊线索收集、舞弊风险点防控、舞弊调查手段、舞弊行为处理方式”等方面的优秀案例。

　　2.案例要求具有一定规范性，体现在调查目标明确、工作标准恰当、执行方案科学严谨、实施过程符合法律法规的要求、风险和质量控制措施得力等。

　　3. 案例要求具有一定典型性、代表性和可读性，突出有效的反舞弊思路、组织方式和技术方法，能给广大反舞弊工作者和读者带来思考与启示。

　　4. 在案例的成果运用方面，充分考虑反舞弊调查取得的效益或产生的影响。

　　5. 参评的优秀反舞弊案例应为2015-2018年实施的项目，并且已立卷归档、落实结论。

二、 评选名额

　　会员单位及其所属职员可参加评选，具体名额如下：

　　（一）先进集体：40名；

　　（二）先进工作者：100名；

　　（三）优秀案例：40个。

　　以上奖项将根据实际进行细化，如在先进集体中评出“十佳单位”，推荐参评“中国廉洁创新奖”；先进个人项目设置“优秀风控职业经理人”或“优秀审计职业经理人”等具体奖项。

三、 组织领导

　　为加强对评优评先工作的领导，保证评优评先工作顺利开展，联盟成立“评优评先工作领导小组”，其中组长由会长担任。领导小组下设办公室，其中主任由秘书长担任。评优评先专家组由理事会代表、会员单位代表、高校专家代表、其它社会组织和政府相关部门代表等组成。

四、 评选程序及时间安排

　　评优评先工作由联盟会员单位推荐，交评优评先办公室审核，呈评优评先领导小组讨论审批后由专家组统一评价。具体的评选程序及时间安排如下：

　　（一）申报材料

　　2019年5月23日至6月30日，由各企业完成自荐材料申报工作。2019年6月30日前，各企业将下列材料报联盟秘书处办公室（mail@geiic.org）：

　　1. 本企业2015至2018年度企业反舞弊工作发展情况的综合性经验交流材料（一式1份）；

　　2. 先进集体登记表（一式2份，格式见附件1）；

　　3. 先进工作者登记表（一式2份，格式见附件2）；

　　4、优秀案例登记表（一式2份，格式见附件3）。

　　（二）核批阶段

　　2019年7月，办公室对各企业申报材料进行汇总、收集、整理，对资格、事迹材料等进行审查、确认，报评优评先领导小组讨论审批后由专家组统一评价。其中，优秀案例采取盲选。

　　（三）公示阶段

　　2019年8月，办公室对拟表彰名单在网站（www.fanwubi.org）上进行公示。

　　（四）表彰阶段

　　2019年9月，联盟根据公示结果确定表彰名单，发出表彰决定。计划10月在京召开表彰大会，向先进集体、先进工作者、优秀案例颁发荣誉证书，进行先进经验交流。

最终获选优秀案例合集成册，发放给会员单位交流学习。

五、 有关要求

　　（一）获得“先进集体”、“先进工作者”或“优秀案例”的企业和个人，如在事后发现存在弄虚作假，不符合评选条件的，将提交评优评先办公室进行讨论，并由评优评先领导小组决定，采取适当方式对评选结果予以取消。

　　（二）参评单位须严格按照评选条件，针对单位和个人的情况，实事求是写好自荐申报材料。同时坚持按时申报原则，在规定时间内将材料报送办公室，过期视为不参加评选。

　　（三）所选材料事例详实而具体，有一定的说服力和影响力。先进集体材料2000字左右，先进工作者材料1500字左右，优秀案例材料4000到8000字。

　　（四）本次表彰的先进集体、先进工作者应注重面向基层、面向一线。　　

　　（五）联盟将根据会员单位和个人对联盟发展过程中的历史贡献和表现，评选联盟突出贡献单位和优秀志愿者，原则上由联盟秘书处和各专门机构进行推荐。

六、 联系方式

　　评先评优工作领导小组办公室联系方式如下：

　　会员服务热线：400-8080-428  办公电话：020-28072288

　　联系人：陈金娇 13560144700  陈映屏 15220036373

　　网址：www.fanwubi.org  电子邮箱：618@geiic.org

　　地址：广州市天河区中山大道西140号华港商务大厦1407

　　相关附件请下载

　　附件1：先进集体登记表

　　附件2：先进工作者登记表

　　附件3：优秀案例登记表