第一章 总则

第一条 目的

为加强公司廉政建设和内部管理，鼓励员工、商业伙伴主动参与监督，及时有效的预防、发现、惩治各种违规违纪行为，创建良好的企业文化和风气,特制订本办法。

第二条 依据

本办法依据《公司法》等相关法律法规，以及公司章程、部门职责、内部控制管理手册等文件制定。

第三条 适用范围

本办法适用于京运通集团一切涉及违法、违规、违纪、舞弊、失职、渎职及其他不正行为的举报管理工作。

第二章 管理机构与职责

第四条 审计监察部为集团举报管理工作的常设机构，负责全集团的举报管理事务。主要职责范围是：

（一）建立和维护集团举报渠道；

（二）宣传、鼓励举报违法违规以及各种不正行为；

（三）受理、办理、调查举报事项；

（四）上报、通报举报事项的查办情况；

（五）开展对举报人的保护、奖励等工作；

（六）监督调查问题的处理结果和整改落实情况。

第五条 审计监察部办理举报事项时，有权采取下列措施：

（一）确定举报事项的查办方式，开展独立调查，或要求相关业务中心、职能部门、业务单元自行调查，或组织联合调查组开展调查；

（二）审核相关业务中心、职能部门、业务单元的自行调查报告，认为调查结果不准确、不客观或处理方案不当的，要求进行补充、调整、修正；

（三）要求被调查人或相关单位提供与调查事项有关的文件、资料、账目、数据及其他材料，进行查阅或复制；

（四）要求被调查人或与调查事项有关人员做出书面解释和说明；

（五）根据情况需要，封存被调查人或与调查事项有关人员的工作资料，建议暂停被调查人执行职务；

（六）对查处的人员和其他责任人提出处理建议；

（七）对举报有功者给与相应的奖励；

（八）对于故意拖延、不执行不落实整改意见的，按照《中高层管理人员问责管理办法》对相关责任人发起问责申请，或提请人力资源部对相关责任人进行追责处罚。

第六条 举报事项查办方式确定为自行调查的，各业务中心、职能部门、业务单元负责进行调查，提交自行调查报告；举报事项查办方式确定为审计监察部独立调查的，各业务中心、职能部门、业务单元负责配合调查；举报事项查办方式确定为联合调查的，各业务中心、职能部门、业务单元负责参与协助。调查结果和处理意见确定后，各业务中心、职能部门、业务单元负责进行落实和整改。

第七条 公司副总裁、常务副总裁、总裁等管理层负责对重大举报事项受理、调查报告、奖惩意见等的审批。

第三章 举报方式及受理范围

第八条 举报方式

（一）京运通集团各级员工，客户、供应商、承包商等商业伙伴，以及直接或间接发生经济关系的社会各方，均可以通过电话、电子邮箱、信函、当面举报等方式，实名或匿名进行举报。

举报受理部门：北京京运通科技股份有限公司审计监察部

审计监察部微信公众号：廉洁京运通

举报电话：010-80803016（分机8265）

举报邮箱：jyt601908@jytcorp.com

通信地址：北京经济技术开发区经海四路158号（邮编100176）

（二）以上举报方式，应在公司网站、OA系统、内刊、办公区及厂区展板等载体的醒目位置进行公示，并在与商业伙伴的经济合同等文书上予以列示。

第九条 举报受理范围

下列行为均属于举报受理范围：

（一）各种违法违规、职务侵占、收受贿赂、失职渎职等行为；

（二）利用职务上的便利，将公司财物占为己有的行为；

（三）侵占、盗窃、骗取、挪用、低价变卖、故意损坏公司财产的行为；

（四）索要或收受贿赂、回扣、礼品、礼金的行为；

（五）玩忽职守，对本职工作不认真负责，造成公司损失的行为；

（六）滥用职权、铺张浪费、吃拿卡要的行为；

（七）个人存在严重作风问题，对履职造成严重影响的行为；

（八）泄露公司的商业秘密、技术秘密或其他保密信息的行为；

（九）通过弄虚作假、特殊关照等不正当手段入职、考核、评优、升职、加薪的行为； 

（十）打击报复、恶意陷害他人的行为；

（十一）员工受到不公正待遇，自身利益受到损害的行为；

（十二）其他违反公司规章制度，以及举报管理机构认定纳入受理的其他违纪或不正行为。

第四章 举报工作程序

第十条 举报受理

（一）审计监察部应当在收到举报的3个工作日内，经过初步审查和核实，决定是否受理举报。对于重大、紧急的举报情况，应当请示公司总裁随时受理。受理或不予受理均应当告知举报人，不予受理的应说明原因。

（二）各业务中心、职能部门、业务单元收到来源于本办法第八条“举报方式”以外渠道的涉及员工严重违纪的举报信息，应在收到举报的当日交由审计监察部统一办理。

第十一条 举报调查

（一）审计监察部受理举报后，视举报事项重要程度、复杂程度、保密需求等实际情况确定查办方式，可以选择独立开展调查，可以选择要求相关业务中心、职能部门、业务单元自行调查，也可以选择组织联合调查。

（二）调查人员必须客观公正，不得与调查事项和被调查人存在利害关系。在实施调查时一般应当2人以上，并形成调查记录。

（三）调查人员对举报人的姓名、联系方式、举报内容等信息必须严格保密，举报材料和记录应当列入密件管理。

（四）调查一般应当从受理举报之日起的1个月内完结，但涉及重大、复杂、特殊情况的可以延期。

第十二条 调查报告

（一）相关业务中心、职能部门、业务单元自行调查的，调查完毕后应出具自行调查报告，明确提出调查结论、处理建议和整改方案。自行调查报告由审计监察部进行审核后报公司领导审批，未经审核通过的，不得报批、发布或执行。

（二）审计监察部独立调查或组织联合调查的，调查完毕后由审计监察部出具调查报告，明确提出调查结论、处理建议和整改要求。

（三）调查报告经公司分管被调查事项的副总裁、常务副总裁、总裁审批后生效执行。

（四）经调查认定举报事实不成立，或受客观条件限制难以查明的，对调查资料存档备查，并撤销立案。

第十三条 处理和整改

（一）经审批的调查报告下发至相关业务中心、职能部门、业务单元，按照管理主体责任，由被调查人所在单位进行处罚处理，并组织进行问题整改。

（二）审计监察部负责监督调查问题的处理结果和整改落实情况，对于故意拖延、不执行不落实整改意见的，按照《中高层管理人员问责管理办法》对相关责任人发起问责申请，或提请人力资源部对相关责任人进行追责处罚。

（三）举报事项查处结案后，应将查处情况告知举报人，并视情况进行公示或通报。

第五章 奖惩措施

第十四条 对于查实的内部举报事项，对举报有功者给予物质奖励，有重大贡献者，给予重奖，并可根据本人意愿，给予一定的精神奖励。对举报人的奖励，未经本人同意，不得以公开方式进行。

第十五条 举报奖励对象原则上限于内部实名举报。对化名、匿名举报的案件和线索，在调查完毕后能够确定举报人真实身份的，根据规定予以奖励。同一线索被两个以上举报人分别举报的，奖励最先举报人。两个或两个以上举报人联名举报同一线索的，按一案进行奖励。

第十六条 内部举报后经过调查和补救，为公司挽回经济损失的，给予举报人一定现金奖励；查实被举报人严重违纪或违法，被举报人受到降职、撤职、解除劳动合同等处理，或受到行政处罚、刑事追究的，视情况给予举报人相应现金奖励；提供其它一般违纪情况的举报信息，经调查核实，被举报人受到书面警告、记小过、记大过等处理的，视情况给予一定现金奖励。以上各项奖励均不重复计奖。

第十七条 为公司查处重大案件或挽回重大经济损失提供举报信息的员工，或多次提供有效举报信息的员工，以及做出重大、突出贡献的调查人员，经批准可给予破格提职或加薪奖励。

第十八条 外部客户、供应商、承包商等商业伙伴或其他社会各方进行的举报经查实的，视情况给予同等条件优先合作、扩大业务合作量、提高评级等鼓励措施。

第十九条 内部举报人需对自己的举报行为负责，所提供的线索和信息要真实可靠。严禁恶意诬告、陷害、诽谤的行为，严禁弄虚作假、骗取奖励的行为。以上行为一经发现，按照严重违纪处理，涉嫌违法犯罪的，移送司法机关追究法律责任。外部单位虚假举报的，取消合作关系，涉嫌违法犯罪的，移送司法机关追究法律责任。

第二十条 对于任何阻碍举报，阻挠调查，拒不配合调查，弄虚作假，对举报人、调查人进行打击报复的情形，均按照严重违纪进行处理，涉嫌违法犯罪的，移送司法机关追究法律责任。

第二十一条 调查人员或其它知悉举报事项的人员必须严格保密，如有故意泄露行为，按照严重违纪处理，涉嫌违法犯罪的，移送司法机关追究法律责任。