一、理念先导，营造合规文化氛围。

 

　　以违规违纪“零容忍”的合规理念为先导，吕梁分行结合各专业实际有计划、有针对性地开展规章制度和相应岗位操作规范的培训，以领导班子带头，引领全行员工参与学习，要求“学深、学透、学扎实”，全面营造“学合规、议合规、倡合规”的良好氛围。另外，通过典型案例剖析与操作风险、合规风险及道德风险教育相结合，将风险防范与自我保护意识逐步渗透到每位员工心中。

 

　　二、制度落实，打牢内控管理基础。

 

　　吕梁分行持续开展内控规章制度的梳理和优化，通过认真修订各个关键岗位的职责要求和内部管理方面的有关规定，从根本上杜绝“以信任代替管理、以习惯代替制度、以情面代替纪律”的陈规陋习。同时，加大力度完成各专业应急预案的演练，包括个人金融业务暨银行卡应急演练、信息科技网络、电源、电子档案及防病毒的应急演练，全面提高各部门员工应对突发事件的应变和风险抵御能力。

 

　　三、事中监督，前移风险控制关口。

 

　　按照总省行风险关口前移及强化过程控制的要求，吕梁分行以《员工行为规范培训手册》为准则，严格监督员工业务操作过程，发现问题及时提醒纠正，并且要求各级管理人员认真履行内控案防职责，强化责任的落实。对于风险隐患突出、屡查屡犯的支行、部室，及时制定相应的整改措施，并且细化到岗、落实到人，严防各类业务操作风险，切实做到依法合规和稳健经营。

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