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XYZ市商业银行简介  6

1.范围  8

2.依据与引用文件  9

3.术语和定义  9

3.1关于内控和体系的定义  9

3.2关于风险的定义  10

3.3关于文件的定义  11

3.4简称和缩写  11

4.总则  12

4.1 内部控制体系过程  12

4.2 内部控制原则  13

5.内部控制环境  14

5.1公司治理结构  14

5.2 董事会、监事会和高级管理层的内控责任划分  15

5.3 内控政策管理  15

5.4 内控目标管理  17

5.5组织结构  18

5.6 企业文化  20

5.7 人力资源政策和程序  22

6.风险识别与评估  24

6.1风险识别与评估  24

6.2法律法规和监管规定  26

6.3内部控制方案  28

7.实施和运行  29

7.1计划财务  29

7.2公司业务  33

7.3个人金融业务  38

7.4银行卡业务  41

7.5票据业务  43

7.6资金业务  45

7.7不良资产管理业务  47

7.8会计核算和运行管理  49

7.9 信息技术管理  52

7.10 安全保卫  54

7.11 应急准备与响应管理  55

8.监测评价和持续改进  57

8.1内部控制绩效的监测  57

8.2违规、险情、事故处置与纠正和预防措施  58

8.3 内部控制体系评价  60

8.4 管理评审  61

8.5 持续改进  63

9.信息交流与反馈  63

9.1文件化  63

9.2 文件控制  65

9.3 记录控制  67

9.4 交流与沟通  68

10 附录  69

附录一：XYZ市商业银行内部控制体系、商业银行内控指引条款对照表  71

附录二：XYZ市商业银行组织架构图  73

附录三：XYZ市商业银行风险管理组织架构图  86

附录四：风险类别与内控职能分配表  87

附录五：适用的法律、法规和监管要求文件清单  88

附录六：XYZ市商业银行内部控制体系文件目录  91

……

下载：某银行内部控制手册 (329.41KB)

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