2016年，是企业反舞弊联盟工作委员会（下称联盟）起步发展之年。这一年中，联盟作为国内企业反舞弊组织核心阵营，在党的十八大精神鼓舞下，坚持初心，脚踏实地、携手合作、共谋发展，在轮值主席制管理模式的探索实践、持续发展高素质成员单位、联盟成员信息共享、不诚信信息交换、反舞弊技术培训交流和经验分享、推动内控体系建立、成立联盟调查专业委员会、建立联盟持久发展年费机制、跨区域调查协作和区域调查专业研讨与探索以及增加企业防范舞弊的威慑力等方面，进行了有效尝试，为会员企业提供了实实在在的帮助，扩大了社会影响、引起了广泛共鸣，拓宽了反舞弊思路、凝聚了盟友人心、“朋友圈”不断壮大，发挥了平台应有的积极作用，取得了可喜成果。

　　一、高质量发展成员单位，筑牢反舞弊联盟基石

　　要构建中国企业反舞弊的有效机制，壮大高质量的反舞弊企业队伍是树盟之本、立规之基。2016年1至12月，在遏制腐败、倡导廉政的主旋形势下，联盟的社会影响力不断扩大，主动要求加盟的企业络绎不绝。联盟本着质量为先的原则，重点发展高素质成员单位。全年共计发展成员单位64家，其中上市公司34家。这些新发展的成员单位绝大部分都是行业龙头或行业标杆企业，有效地厚实了联盟根基，扩大了联盟阵营，增强了反舞弊力量，为中国企业反舞弊事业的纵深发展打下了坚实基础。

　　截至2016年底，联盟成员总数达到132家，联盟成员单位遍及广东（38家）、北京（29家）、上海（22家）、江苏（11家）、山东（6家）、浙江（4家）、福建（4家）、四川（4家）、重庆（3家）、河北（2家）、天津（2家）、安徽（2家）、海南（1家）、湖南（1家）、云南（1家）、广西（1家）、内蒙古（1家）等十七个省、市和自治区，影响成员人数180多万人，其中上市公司（71）家，占联盟成员总数的53.78%。

　　在会员发展工作中，发起人单位做了大量卓有成效的工作，发挥了领头羊作用。其中：中集集团推荐24家、内控协会推荐18家、世茂推荐16家、万科推荐15家、阿里巴巴推荐14家、美的推荐10家、复星推荐8家，碧桂园推荐1家、顺丰推荐1家、中大推荐1家，还有一些新加盟的成员也积极推荐发展新成员，热情洋溢地传递着火炬，燃烧着反舞弊激情。

　　二、构建多形式交流平台,强化反舞弊宣传展示

　　一年来，秘书处不断完善联盟官网和各种信息交流平台，及时发布联盟活动信息，是企业反舞弊联盟对外宣传的窗口，为全社会关注中国企业反舞弊的发展与动向，提升了反舞弊联盟的社会影响力。网站还设置了企业自愿加盟的信息和要求，为自愿加盟的企业提供桥梁纽带。对联盟网站的建设，今后还要继续丰富栏目、增加信息量，不断完善功能设置，为关心、热爱反舞弊事业的人们提供科学有效的共建平台。

　　为适应移动互联网时代会员沟通的需要，联盟不断完善微信交流平台，高效实现信息沟通、经验交流、议事决策。如“反舞弊联盟发起人”微信群，方便了联盟发起人的信息沟通和议事决策；“反舞弊联盟会员单位”微信群，密切了会员单位间的工作联系与信息沟通，发挥着高效桥梁作用。为拓宽联盟专业交流，还增设了“调查专业委员会”微信群，加强反舞弊实务技能和信息沟通协作，为联盟成员提供调查咨询服务。秘书处还开通了联盟公众号报名平台，并在今年7月的联盟年会和10月的华东区域会议上得到体验，提供了会议报名、年会签到、联盟介绍、会员缴费等服务功能，简便了成员参会手续，赢得了成员单位的赞许。未来，信息化平台还将继续为联盟增加服务项目，丰富信息容量和简便沟通程序。

　　三、活跃联盟技术交流，共享反舞弊成果经验

　　为丰富活跃成员单位间的技术交流和经验分享提供共享平台，决策联盟发展方向，引领成员单位致力反舞弊机制的建立和完善，形成有效遏制企业舞弊现象的主流力量是联盟的主要职能。2016年，联盟先后在深圳和长沙分别组织召开了年会和半年会活动，及时总结了工作成果，分享了反舞弊经验，扩大了影响，收获了激情，凝聚了人心。

　　7月，由中集、美的、复星三家轮值主席单位和联盟秘书处广东内控协会共同承办的企业反舞弊联盟2016年年会在深圳召开，近百家行业领先企业的100多名代表出席了会议。年会主题为“交流协作、共筑防线”，旨在为联盟成员单位完善反舞弊交流、合作机制，构建有效反舞弊惩防体系，共筑反舞弊防线。大会作了联盟年度工作报告，还举行了轮值主席交接、反舞弊主题经验分享、新入会代表企业亮相发言、调查专业委员会论坛等多场次活动。来自审计、内控、合规、风险管理、法律等领域专业人士，对最新热点、最佳实践做了探讨和分享，对新常态下企业面临的反舞弊挑战、公司治理及风险管理做了精彩分析、点评，也就具体开展工作所用到的舞弊调查工具、资源及方法一一做了经验介绍。会议期间，还专题召开了联盟常务理事会，就联盟常设秘书处、活动经费保障和管理、联盟议事规则、调查专业委员会专家聘任等议案进行了深入讨论并决议。大会决议指定广东企业内控协会为联盟常设秘书处，广东省企业内控协会常务副会长邱银河为联盟秘书长。

　　11月，由企业反舞弊联盟主办、三一集团承办的联盟半年会议在湖南长沙产业园召开。这次会议的主要内容是：反舞弊调查专业经验交流暨调查技术培训。近百家行业领先企业的200余名代表出席了会议，是联盟成立以来参会者空前人数。大会回顾了联盟半年工作，三一集团、广州地铁、中兴通讯、伊利集团、万科集团、美的集团等企业，先后就各自企业的调查技术经验与参会代表作了认真的分享交流，对最新最优最特色的实践方式做了深度探讨，美亚柏科还就企业电子数据取证技术、企业内部电子证据审计、司法鉴定等技术经验进行了分享。大会还以自愿组合形式，分设了房地产、新经济、南方、北方四个小组的分组模式，围绕“所在企业反舞弊工作的经验；反舞弊调查技术应用难点和现阶段存在的问题；民营企业如何更有效开展反舞弊工作；如何让联盟的活动形式更能满足企业需要；对联盟组织的制度性、规范性、开创性有哪些建议和要求”等五个主题进行了认真讨论，各小组畅所欲言，气氛热烈，“干货”十足。会议最后，重点介绍了中集集团参与国际标准组织ISO 37001《反贿赂管理体系》的情况。中集集团作为内部控制的标杆企业，参与了反贿赂标准的研制工作，也是首家试点实施单位。

　　四、专业委员会形成规模，联盟组织再添新活力

　　联盟成立后，随着会员数量的不断增多，分区域开展专业性活动的需求也成为大家的共同愿望和迫切要求。为密切会员交流，加强信息共享，提高反舞弊技能，联盟提出了组织区域专业委员会的构想，得到了积极落实并取得可喜实效。联盟目前分别成立了调查、内控、内审三个专业委员会。其中调查专业委员会也进行了多次区域活动的有效尝试，是联盟2016年的一大亮点，收效明显，深受欢迎。

　　在复星、世茂的带动和影响下，目前已成立了华南、华东、华北和中西区等四个区域调查专业委员会，搭建了微信平台，进行了常态化沟通与交流。这些区域调查专业委员会组织了一系列成员单位间的交流培训活动，并从企业内部舞弊调查方法、企业不诚信人员和合作方信息共享等方面进行了深入的沟通和讨论，促进了企业间的廉正文化和技术交流。

　　9月20日，由海底捞集团承办，以“同业交流、经验分享、共筑防线”为主题的企业反舞弊联盟北方区内部分享讨论会在海底捞旗下的蜀海物流公司举行。有房地产、制造业、互联网、快消、金融、物流、餐饮等30家行业领先企业的50多名代表参加了交流。会上，来自审计、内控、监察、风控、法律等领域的专业人士，对新常态下企业内控和管理进行了经验分享。大家就如何与司法机关合作、对查办舞弊、欺诈案件的技巧和方法、供应商管理系统、职务侵占以及相关典型案例分析等问题，进行了认真讨论和分享。

　　10月21-22日，企业反舞弊联盟反舞弊调查专业委员会（华东）研讨会在上海交大召开，43家大中型民营企业的审计、纪检监察、稽查等反舞弊工作领域的80多专业人员参加了研讨。会上就中国反腐现状与司法环境、民营企业反腐与合规、司法会计研究与实务、互联网取证与技术研究、职务犯罪预防与典型案件犯罪成因等研究领域成果进行了分享。与会代表还就反舞弊工作人才培养机制、信访举报工作、法律条款解读、内部控制与合规文化建设等具体工作模块的重点与难点展开了研讨交流。为加强反舞弊学术研究，拓展反舞弊思路，会议还成立了“中国民营企业反舞弊研究”课题组，落实企业反舞弊联盟首个反舞弊学术与实务结合的专项课题研究任务。会上还为专家教授颁发了课题组聘书。此课题计划从民营企业在反舞弊领域的必要性、反舞弊难点与现状、民营企业反舞弊典型案例分析与案例数据库建设、民营企业反舞弊工作的专业人才培养与标准化体系建设规划等方面开展调研。采纳联盟成员单位在反舞弊工作领域的实践性成果、实务经验与教训，形成探索性研究报告。课题研究成果争取于联盟2017年年会发布。

　　五、内部运行机制不断完善，科学规划联盟发展模式。

　　人的素质和建立有效运行发展机制，是企业反舞弊联盟事业持续发展的根本保证；经费保障，又是联盟持久发展的关键因素。因此，联盟进行了积极探索和认真实践。

　　（一）完善决策运行机制，不断提升决策效率。

　　联盟实行常务理事会议常态化，平日沟通借助“反舞弊联盟发起人”微信群平台进行日常决策；每年联盟年会和半年会同期召开常务理事会，研究决策联盟发展事项。为保证联盟事项的及时有效得到落实，联盟在原有决策机制上，又增设了轮值主席决策机制，日常一般决策事项由秘书处提请轮值主席决定，提高决策效率；重大事项由联盟常务理事会决策。决策表决实行三七表决制，由发起人70%（含以上）赞成票决定表决议案。

　　（二）规划职业认证机制，助推反舞弊事业持续发展。

　　企业反舞弊事业能否长久发展，是否具有生命力，关键在于队伍思想素质是否过硬，业务能力和技术手段能否适应新时代要求。所以，科学规划联盟持续有效发展的运行机制是当务之急。联盟聚集了中国企业反舞弊精英，他们的实战技术和经验如何实现传承？广大职员的反舞弊业务技术如何实现与时俱进？每年各单位或部门的培训计划如何完成？同行间怎么更有效地交流和技能提升？建立反舞弊认证考核机制，是解决这些问题的有效途径。

　　结合新形势下联盟发展的实情，联盟常务理事会在三一半年会上提出了筹划联盟反舞弊技术职业认证考核机制，计划组成认证考核委员会、编辑出版认证考核学习指南、制定认证考核标准，在适当时候逐步推开此项工作。发挥联盟成员单位专家优势，开展反舞弊专业培训，大力培养反舞弊人才，助推反舞弊事业的纵深发展。

　　（三）建立联盟年费机制，保障联盟持久运营。

　　联盟能否持续健康发展，经费保障是关键因素。经联盟常务理事会决定，成员单位从2016年开始向联盟缴纳5000元年费，年费由作为联盟常设秘书处的广东省企业内部控制协会代收代支，专账管理、专款专用，由联盟常务理事会和当值轮值主席单位负责经费收支审核，实行年度经费审计报告制度。

　　2016年，企业反舞弊联盟以“成为中国最有影响力和最受尊敬的反舞弊组织”为愿景，关注合规理念，致力于反舞弊文化的推广，现已成为中国企业反舞弊领域的一面旗帜，在推进我国企业反舞弊和合规工作中发挥更积极的示范引领作用，也必将在国内企业反舞弊的历史舞台中产生深远影响。

　　六、2017年工作设想

　　企业反舞弊联盟专业工作委员会成立至今，队伍规模不断壮大，成员单位覆盖了大半个中国，成员士气饱满，内在发展机制不断完善，社会影响不断扩大，沟通协助，相互促进的氛围不断高涨，为联盟发展厚实了基础。2017年，联盟将继续科学布局有效发展机制，积极发展联盟队伍，努力提高成员素质，认真落实以下工作：

　　（一）继续坚持高质量发展成员，重点发展不同地域、不同行业的领军企业成为新的联盟生力军。

　　（二）加快推进企业反舞弊联盟专业工作委员会合法化工作，争取早日注册登记中国企业反舞弊协会。

　　（三）认真策划、有效组织 2017年联盟年会和半年会议。   

　　（四）加强联盟科学有效管理机制，不断完善联盟决策机制的有效运作，提升决策效率。

　　（五）积极推进不诚信员工和不诚信供应商信息共享平台建设，促进企业用人和营运机制的科学性。

　　（六）适时推动联盟反舞弊技术职业认证机制的实施，根据成员单位需求，组织不同形式、不同专题的业务培训，使提升联盟成员思想水平和业务技能成为常态。

　　（七）积极推动联盟成员间的业务交流和经验共享，促进区域专业委员会活动的常态化。

　　（八）根据联盟调查专业委员会建议，适时组建联盟调查服务咨询机构，为成员单位提供反舞弊调查咨询服务。

　　（九）崇尚成员单位积极履行义务，有效落实成员单位年费制度，严格管理经费，科学有效运用经费，促进联盟事业持续发展。

　　新的一年，我们要携手并肩，精心打造专业团队，竭力营造廉洁公正的社会环境！让人人崇尚廉洁，事事秉持公正成为社会常态。为净化政治生态和营造公平公正、和谐共赢的经济环境多做贡献，努力探索一条有效控制企业舞弊行为的新路子、好机制，齐力推动反舞弊事业在全国的纵深发展，为实现伟大中国梦而努力奋斗。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2017年1月11日