近日，证监会同一天公布了13条对券商的处罚信息。相关处罚信息涉及3家IPO企业，共有8家券商和18位保代遭处罚。券商的投行业务成为处罚的重灾区。

 

 

这13条处罚信息分别是：

 

 

1、证监会关于对国海证券股份有限公司及郭刚、武剑锐采取出具警示函监管措施的决定：涉及IPO企业重庆长江造型材料（集团）股份有限公司

 

 

2、关于对安信证券股份有限公司及田士超、郭明新采取行政监管措施的决定

 

 

3、关于对第一创业证券承销保荐有限责任公司及付林、梁咏梅采取出具警示函监管措施的决定：涉及IPO企业祖名豆制品股份有限公司

 

 

4、关于对东北证券股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定

 

 

5、关于对华西证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定

 

 

6、关于对张燚、孙远航采取出具警示函监管措施的决定

 

 

7、关于对宏信证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定

 

 

8、关于对海通证券股份有限公司及李明嘉、朱文杰采取出具警示函监管措施的决定

 

 

9、关于对海通证券股份有限公司及江煌、张舒采取出具警示函监管措施的决定

 

 

10、关于对王尚令、陈夏楠采取出具警示函措施的决定：作为宁波东力股份有限公司重大资产重组项目的财务顾问主办人

 

 

11、关于对国金证券股份有限公司及李维嘉、李超采取出具警示函监管措施的决定：涉及IPO企业上海翼捷工业安全设备股份有限公司

 

 

12、关于对安信证券股份有限公司、田士超、郭明新给予纪律处分的决定

 

 

13、关于对保荐代表人黄斌、方书品予以监管警示的决定

 

 

       对券商机构从严监管的同时，对其他中介机构，监管的步伐也未曾停止。中国证监会近期公布对瑞华会计师事务所、刘杰等4名责任主体的行政处罚决定书。

 

 

       处罚信息显示，当事人：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙，以下简称瑞华所），系湖南千山制药机械股份有限公司（以下简称千山药机）2015年及2016年年度财务报表审计机构。

 

 

       刘杰：时任瑞华所合伙人，千山药机财务报表审计项目负责人、2016年财务报表审计报告签字注册会计师。

       程红彬：时任瑞华所高级经理，千山药机2015年及2016年财务报表审计报告签字注册会计师、审计现场负责人。

       刘兴武：时任瑞华所合伙人，千山药机2015年财务报表审计报告签字注册会计师。

 

 

       根据2005年修订的《中华人民共和国证券法》的有关规定，证监会对瑞华所在对千山药机审计中未勤勉尽责案进行了立案调查、审理，听取了当事人及其代理人的陈述和申辩。并且根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证券会决定

 

 

       1.没收瑞华会计师事务所业务收入140万元，并处以280万元的罚款；

 

 

       2.对程红彬、刘兴武、刘杰给予警告，并分别处以5万元的罚款。

 

 

       2015年，千山药机采用虚增收入等方式虚增利润7950.52万元。同年，瑞华所为其提供审计服务，审计收费50万元，并出具了标准无保留意见审计报告。

 

 

       2016年，千山药机采用虚增收入、虚减应收账款、坏账准备等方式虚增利润27716.43万元。同年，瑞华所为其提供审计服务，审计收费90万元，并出具了标准无保留意见审计报告。

 

 

       根据天眼查数据显示，瑞华会计师事务所及其分支机构共41家，目前已有25家被注销。其中深圳分所2011年10月13日成立，2021年1月29日注销。

 

来源：鑫淼财经 ，版权归原作者所有，如涉侵权，请联系我们删除，谢谢！

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