老供应商履约评估

（一）单项履约过程评估

在合同签署之后履约完成之前，分阶段对供应商合作过程中的表现进行评估。单项履约过程评估的实施：对于200万以上项目，工期超过四个月的，应当进行过程评估。过程评估由项目总工、项目经理部（需求部门经办人、负责人）负责评估，作为供应商是否能参与下个项目的重要依据之一。过程评估由负责维护的开发专员发起跟进，并报采购中心供应商管理部入档备案。

单项履约评估作为年度评价和参与投标资格认定的参考依据。供应商在不同项目均有合作项目的，每个项目单独进行履约评价。在同一个项目有多个相同性质合同的，合并进行单项履约评估。 

（二）单项履约后评估 

合同履约完成之后，应对供应商就整个履约的表现进行评估。对于合同主要义务已履约的供应商，或因各种原因未能完全履约的供应商，在办理结算付款手续前，由项目总工、项目经理部（需求部门经办人、负责人）负责供应商进行履约后如实评估，过程评估由负责维护的开发专员发起跟进，并报采购中心供应商管理部备案。

（三）供应商问卷调查 

在向供应商进行单项履约评价的同时，也应向供应商发起“供应商问卷调查”，反映需求部门的各项履约情况，了解供应商对双方合作的真实情况，满意度调查结果，作为公司采购管理改进的参考依据。     

（四）不合格供应商公示

在供应商履约过程中，对供应商严重违反合同条款的行为，需求部门应对不合格供应商在公司范围内公示名单。并视情节进行处理，如取消后续项目的投标（报价）资格，取消后续项目的投标（报价）资格为期一年，取消后续项目的投标（报价）资格5年等。

新供应商的引入

（一）供应商评估、准入和淘汰制度

企业必须建立供应商评估、准入和淘汰体制，由招标部门牵头组织质量、技术、财务、法律等专业部门根据公平、公正和竞争的原则，对供应商资质的真实性和合法性进行审查，对其履约能力及财务状况进行评估，择优选定供应商；新增供应商由采购部门根据需要提出申请，并按规定的权限和程序审核批准后，纳入供应商管理系统。建立供应商管理信息系统，将合格供应商划分等级，采取灵活的等级升降机制进行动态管理，定期从提供物资的质量、价格、供货及时性、售后服务及经营状况等方面对供应商进行考核评价，根据考评结果适时更新和淘汰供应商。

（二）资格审查

资格审查应对入围单位公司简介、注册资金、营业执照、资质证书、与招标业务相关的业绩资料、税务登记证、安全生产许可证、代理证明文件（供货类）、项目经理证书（适用于工程招标）、法定代表人身份证明、授权委托书、申请人基本情况表、近年财务状况表、近年完成的类似项目情况表、正在施工的和新承接的项目情况表、近年发生的诉讼及仲裁情况等资料进行核实，确认投标单位提交的资料是否真实。如业绩能否提供合同原件等，单位资质是否如实符合招标要求。

（三）供应商基本信息的核查

参与资格预审入围单位的考察时，对入围单位资质条件、业绩、信誉、技术、相关经验、注册资本及工程实例进行实际考察。

1、通过查询该公司财务报表中资产、负债情况及自有设备、工器具、厂房、办公场所等资产判断该公司财务状况是否良好且有资金实力承接项目。

2、对公司业绩情况进行核实，通过查看该公司以往签订合同原件（单项目实质合同非战略框架协议），确定以往业绩是否良好、承接的项目规模是否符合我方要求，是否有一线房企合作业绩。

3、该公司是否有质量管理体系认证证书、环境管理体系认证证书、职业健康安全管理体系认证证书等相关认证证书，并核实其真实性。

4、对该公司项目的管理情况进行考察，考察其项目管理人员是否为公司直管及人员，相应专业人员是否有其从事岗位的资质证书，以往是否有一线房企合作项目的管理经历及其工作年限等情况。

5、审查该公司员工是否与公司签订劳务合同，公司是否为员工购买社保，购买社保的人员与实际人员是否相符合。

6、方案设计单位应增加考察对当地类似项目的户型及市场状况了解程度等；总包单位应增加考察劳动力来源、资金状况、资金安排、绩效考核、利益分配、工程施工质量、如何确保工期、是否有类似工程、资料管理情况等；监理单位增加考察总监是否常驻现场、考核总监是否具有相关资质、资料管理情况、体系建设等；桩基单位增加考察类似工程经验、资金如何安排等；消防单位增加与当地消防单位关系、以往参建工程中的配合度、施工质量及客户满意度；装修单位增加是否有类似工程、技工的来源等；景观单位增加考察是否有样本工程及类似苗木的苗圃基地、项目经理对园林绿化的认识等；智能化单位应增加考察是否具备深化设计能力等。

新供应商入围考察

一、制定考察方案

在确定考察前事先制定供应商考察方案；方案的制定依据公司技术研发项目进度节点要求，拟定供应商考察时间、顺序、路线等节点；依据公司质量、品质的要求及生产需求拟定供应商考察实施方案；依据公司供应商资源库及成本控制需求拟定考察实施方案。

根据供应商考察方案，编制分项考察计划。成立考察小组，明确分工及项目，制定供应商考察路线；考察小组按职责分工完成各自的考察内容，最后由考察小组长完成考察内容的汇总，并形成考察报告。考察报告含洽谈记录、评分表等。所有考察文件要有考察人员的签名，对评分扣分项要附注说明；考察采取听、看、问、记的方法；通常考察应顺序遵循原材料、毛坯制程（无此环节的可进入下一环节考察，如铸造、锻造、注塑、发泡等）、半成品制程（如机加、冲压、电镀、涂装、分/部装等）、成品制造、包装仓储、成品综合检测的环节进行供应商现场考察。

二、明确考察内容

基于提高我们的考察效率，减少在考察过程中的考察关键点缺失，在进行供应商考察之前，明确重点需要关注的内容。明确考察内容要做到资料全面，关键点有针对性，考察需求可执行，避免索要敏感性资料四个因素。在进行材料类供应商考察时，明确考察内容如下：

（一）核对营业执照、准用证/产品许可证、技术鉴定文件、资质等级证明等资料原件，对有政府部门限制的产品检查其相关证件。所有资料及证件均须复印留存。

（二）企业的生产能力、销售情况及年营业额。

（三）人力资源状况。

（四）认证及获奖情况。

（五）生产设备的先进程度、运转情况及整个生产车间的生产状况。

（六）对产品各主要生产环节采取的控制手段。

（七）产品的主要原材料产地及质量。

（八）生产车间、原材料库房、成品库房的现场管理情况及全国供货运输能力情况。

（九）主要客户情况。

针对材料类供应商的资质，产能，人力，设备、现场管理，配送能力等方面梳理出具有针对性的考察内容。

三、多部门协调

采购招标部门是采购招标职能组织部门，针对于专业性企业的专业能力的判断能力并不具备完全的专业性，例如在针对营销类、工程类、设计类供应商考察的时候，其实营销部门、工程部门、设计部门更能提供专业性评价。同时单一部门考察还容易产生供应商考察入围不公开透明的程序误区。基于为项目选择优秀的供应商的角度出发，需要更加注重多部门联合考察的重要性，明确要求单一部门不得进行供应商考察，供应商考察工作需采购招标、成本、工程等部门进行联合考察，为进一步监督考察的公正性，工程审计部门也应该参与到供应商考察的过程中，进行廉政监督。

（一）参加考察人员选取规则

1、需有三个及以上部门各一人参加，原则上推荐人不对所推荐的供应商进行考察，对于设计类的供应商工程可以不参加，由产品中心一人参加，园林景观、精装、软装类供应商，产品中心必须有相关人员参与； 

2、设计类单位公司在国内的，必须安排考察；公司所在地在国外、港澳台等单位视情况安排考察，对于无资质类设计单位，入库审批需签至集团总裁。

（二）明确考察过程中各部门的职责

1、审计人员。监督考察过程是否有违背公司原则、舞弊、腐败等情况。并对供应商进行客观评价。

2、招标经办人。考察工作的唯一对外联络人，招标考察组织者；介绍招标项目的商务情况（包括商务条款及招标计划安排等），考察中负责记录公司商务考察情况并拍照（拍照范围包含但不限于公司大门或前台、办公环境、会谈场景、资格证件、业绩合同等），独立进行考察评分，汇总考察小组的考察评分，编制考察报告。

3、技术组、商务组。全程参与考察，介绍招标项目的具体情况，考察中负责记录考察情况并拍照，配合招标经办人编制考察报告，独立进行考察评分，对各自考察评分负责。技术组是考察、评价供方的重要人员，在入围考察中获取供方的施工经验、管理水平、施工质量等信息并进行有效评价。

四、量化考察内容

考察人员进行评判打分的标准必须进行量化，针对每一个供应商考察，设置一个客观的量化的得分标准。从而避免在考察过程中，因为外在供应商接待服务情况，供应商人员的热情程度所带来的感情分和情绪分。

对供应商考察评价表的每一项指标设置了从优到劣的得分情况，针对总承包供应商的考察，首先将考察维度的每一个指标分为优良中差，在进行公司考察时有较好判断的标准。

通过设置合理得分标准，加上详细说明相结合的方式，使得我们每一个供应商的得分情况得以客观体现，每一个分数的来源有理有据，来实现对我们供应商能力的有效评价。

结合以上几点，通过对供应商考察前的初步审查，考察内容明确，量化我们的考察指标，考察过程中重视我们多个部门的联合考察制度，建立起差异化的考察分类和审查性的一票否决制度，能够大幅提升我们供应商考察工作的效率，同时对于供应商的能力获得一个更加客观，合理有效的评价。

五、独立客观评分

考察人员依据供应商考察现场情况，评价被考察的企业，并进行评分表的填写，在评分中应秉承公正、客观的原则对供应商进行逐一评分，综合企业实际情况做出评分；所有参与考察人员都需要评分，最后综合所以人的评分取平均分为供应商的最终考察得分。

报告要涵盖所有现场考察的内容，对被考察的企业做出客观地评价。包括供应商资质、企业规模实力、企业财务状况、企业信誉等方面综合评价，对考察情况进行考评，做出综合考察评价。评分过程中整理考察过程中的资料形成考察报告，考察报告中应包含企业的办公环境、生产规模、财务情况、管理水平等方面的影像及纸质、电子档的资料，考察报告提交公司评审，评审后存档。

来源：内审网