2022年6月7日，广州区域交流活动顺利召开。本次活动主要围绕企业风险管控过程中数字化科技手段、丰富的风控与内部调查案例分享等方面进行探讨，共计80多位企业代表的参与。

会议现场

       企业反舞弊联盟工作委员会广州区域召集人李鑫作会议致辞，并通报协会近期的工作情况。

企业反舞弊联盟工作委员会广州区域召集人 李鑫

       本次活动邀请到了美亚亿安、京信通信、钱大妈、北京德和衡（广州）律师事务所等多位行业专家进行了精彩的主题演讲。

       数字化转型背景下，企业风险管控面临诸多痛难点及机遇。美亚亿安林晓东以“技术+业务”角度从“背景、思路、方法、应用”等维度，深度分享了如何利用大数据建模、分析、电子数据提取分析等技术手段，围绕“事前预防、事中控制、事后处置”全面风险管控进行构建大数据智慧风控为企业监察审计赋能。并通过讲解各类公司风险管理实操案例为企业“数字化+风控”发展提供新的思路。

       京信通信审计总监谢乃强围绕“审计如何更好的为企业创造价值和如何实现审计的价值”，重点从“搭建审计内控风控三位一体架构设计、业审融合、审计深化四步曲”等八个方面，结合审计发展历程中各类实务案例，为企业提供了新时期新审计新思路，并为审计更好服务企业、实现自身价值提供良好借鉴。

       会上，行业顾问王曦皞结合真实案，深度剖析电子数据的特点，并提出4点建议：1.设备和技术手段要升级，2.提升团队专业水平的建设，3.从事后处理向事前预防过渡，逐步建设整体风控系统，4.整体流程要做到合法合规。

       行业专家王桂元以稽核案件系统建设出发，引发系统建设思考；并就《财务应收应付类风控项目》为费用稽核案例进行详细的剖析，同时以内控稽核中的代销业务稽核营销风控案例中的客户销售舞弊和虚假拜访为例，指出信息安全中系统权限梳理与升级阶段性思考。

       钱大妈监察部负责人王徽从常见的十几种舞弊类型展开，引出调查思路与方法，并且随着调查推进，信息重要性会变化。将理论研究和案例实务相结合，详细阐述了多种实务调查方法；最后王总从面谈的概念与技巧两个层面分享了反舞弊谈话中技巧的运用，并进一步解答了参会人员内部谈话的相关疑问。

       北京德和衡（广州）律师事务所罗斌通过生动的案例剖析了自营线索的经营及查处思路，强调自营线索道阻且长，但须迎难而上，并提出可以为有需要的企业提供专业、全方位的反舞弊服务。

       正佳集团监察审计委员会主任赵勇通过三个常见的民企职务犯罪案例，讲解案件定性的难点及突破口。

       本次活动气氛活跃，成效显著，有效促进了不同行业之间的交流，协会将努力为大家提供更多不同形式的交流和学习的机会。