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六种合规风险
2022年09月16日

合规风险是一个组织因未能按照政府法律、行业法规或规定的最佳做法行事而可能面临的潜在损失或法律惩罚、声誉损害及财产损失的风险。以下是几种经常发生的合规风险的例子:

 

环境风险

 

环境风险是企业风险之一。通常是指组织行为对生物体或环境造成损害的可能性风险。

 

工作环境对健康安全的风险

 

工作环境对健康安全的风险是指与工作场所健康和安全相关的各个方面的风险,例如事故或重复性劳损。

 

腐败行为

 

指的是潜在的腐败风险,例如行贿受贿或腐败行为。通常组织需要对其所属员工或代理人的此类行为负责。

 

社会责任

 

指的是组织运行的业务活动会给员工或身处同一社区的人员带来的风险。

 

质量风险

 

指的是企业违背了行业尽调要求或违反法律法规规定准则,为市场提供的供劣质商品或服务。

 

流程风险

 

因组织的流程问题导致违法的风险,例如未能履行组织对客户或合作伙伴的责任。流程问题也可能导致组织提供的报告或会计记录错误,从而违反对投资者的责任。

 

企业可以结合自己的行业特点和合规需求,检验查看自己企业是否存在上述的合规风险。如果排查后发现企业有合规风险,就可以从多个角度对合规风险进行分析梳理,确定合规风险等级,并根据合规风险等级采取对应的风险化解、应对措施。

来源:合规官 ,版权归原作者所有,如涉侵权,请联系我们删除,谢谢!
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