12月9日是联合国确定的国际反腐败日。又临近年尾,让我们一起来盘点2022年民企反腐的重要事件。 另外,挪用资金案也是常见犯罪类型,需要引起重视。 第七十七条〔挪用资金案(刑法第二百七十二条第一款)〕规定:公司、企业或者其他单位的工作人员,利用职务上的便利,挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉: (一)挪用本单位资金数额在五万元以上,超过三个月未还的; (二)挪用本单位资金数额在五万元以上,进行营利活动的; (三)挪用本单位资金数额在三万元以上,进行非法活动的。 具有下列情形之一的,属于本条规定的“归个人使用”: (一)将本单位资金供本人、亲友或者其他自然人使用的; (二)以个人名义将本单位资金供其他单位使用的; (三)个人决定以单位名义将本单位资金供其他单位使用,谋取个人利益的。 案例:2022年,民企领域受贿和侵占案件频发。其中,最引人注目的就是某手原副总裁赵某某借情妇账户受贿668万被一审宣判!赵某某因职务侵占、非国家工作人员受贿罪被判处有期徒刑七年,罚金人民币70万元。其涉案金额合计756万余元,其中职务侵占88.5万元,受贿668万元。赵某某的情妇乔某,用账户帮赵某某受贿,犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪,被判处有期徒刑四年,罚金人民币十万元。赵某某下属李某犯职务侵占罪,被判处有期徒刑一年七个月,罚金人民币十万元。 案例:近期,某茶在夏季打击整治“百日行动”中,联合上海徐汇警方破获一起诈骗案,外卖配送人员与茶饮门店经理勾结,利用公司补送单结算漏洞,恶意虚构订单800多笔,先后套取快递配送费13万余元,目前警方已抓获11名嫌疑人。 案例:某想一员工内外勾结,修改简历、抬高工时,侵占公司工时费近 1,000 万元,被判 5 年、罚款 50 万元。判决书显示,被告人于某某于2016年3月至 2020年10月间,利用在被害单位某想(北京)有限公司 BTIT服务部门负责外部顾问的面试、工时确认等工作的职务之便,伙同被告人梁某某、刘某某等人通过修改顾问简历、抬高顾问工时标准等方式,侵占被害单位某想公司工时费共计人民币9,901,200元。 2022年4月,国家监察委员会、最高人民检察院首次联合发布5起行贿犯罪典型案例。此前的2021年9月,中央纪委国家监委与中央组织部、中央统战部、中央政法委、最高人民法院、最高人民检察院联合发布《关于进一步推进受贿行贿一起查的意见》,对进一步推进受贿行贿一起查作出部署,持续加大对行贿的查处力度。 此次发布的5起典型案例分别是山东薛某某行贿、串通投标案,浙江贵某贵金属有限公司、李某某单位行贿案,江西王某某行贿案,河南高某某行贿案,四川刘某富行贿、非法采矿案。这是深入推进全面从严治党,坚定不移深化反腐败斗争,一体推进不敢腐、不能腐、不想腐的具体举措,进一步彰显了对贿赂零容忍的坚定决心,向全社会持续释放坚持受贿行贿一起查的强烈信号。 2022年11月17日,国家市场监管总局公布一批商业贿赂不正当竞争典型案例。市场监管总局介绍,商业贿赂严重影响市场经济的正常交易秩序,影响风清气正的营商环境。随着市场竞争日趋激烈,商业贿赂表现形式也花样翻新,呈现出复杂性、隐蔽性特点。加大对商业贿赂的监管执法力度,形成强监管的社会震慑力,对推动经营者增强守法经营意识,维护正常的市场竞争秩序,保护其他经营者和消费者的合法权益具有重要意义。 案例包括:合肥倍思恩医疗技术有限公司商业贿赂案;杭州建宁医药科技有限公司商业贿赂案;厦门睿鑫顺贸易有限公司商业贿赂案;上海永祥食品销售有限公司等五星级酒店食品供应商商业贿赂系列案;中国大地财产保险股份有限公司宿州中心支公司商业贿赂案。 2022年9月1日,国家发展改革委、工业和信息化部、公安部等13部门印发的《关于严格执行招标投标法规制度进一步规范招标投标主体行为的若干意见》正式施行。针对当前招标投标市场存在的招标人主体责任落实不到位,规避招标、虚假招标、围标串标、有关部门及领导干部插手干预等违法行为仍然易发高发等突出问题,《意见》从5方面提出了20项务实举措,旨在进一步夯实各方主体责任,强化自律意识,确保招标投标法规制度得以严格执行,推动招标投标市场规范有序健康发展。其中提到,要严格规范投标和履约行为,加大违法投标行为打击力度。特别是密切关注中标率异常低、不以中标为目的的“陪标专业户”。严厉打击操纵投标或出借资质等行为导致中标率异常高的“标王”及其背后的违法犯罪团伙。持续优化招标投标营商环境,推动招标投标领域实现良法善治。 TCL董事长李东生高度重视反腐工作,在一次高管会议上指出:“一个人腐败贪污一元钱,往往意味着公司损失十元。如果我们不把问题杜绝,那么他对我们整个公司经营绩效影响会很大。”“要杜绝跑冒滴漏,严惩贪污腐败。”接下来,TCL纪委和审计监察部将坚持预防和惩治并重,用好治标利器,夯实治本基础,一体推动形成“不想腐、不能腐、不敢腐”的长效机制。
受贿或或侵占3万以上应予立案追诉!
02
内控建设和管理层审核对于反舞弊真的很重要!
最高人民检察院表态:从严打击民企腐败犯罪。
中央纪委国家监委等:推进受贿行贿一起查。
国家市场监管总局:加大对商业贿赂的监管执法力度。
公安部等十三部门:加大违法投标行为打击力度。
07
TCL纪委:持之以恒、锲而不舍地杜绝跑冒滴漏,严惩贪污腐败!
根据业务发展的要求和新形势变化的需要,持续修订优化制度。把《TCL责任追究管理办法》《TCL保密管理规定》《合作伙伴行为准则》等廉洁核心制度在各产业的执行情况,作为检查重点,确保落到实处。特别是加大《TCL责任追究管理办法》规定的“TCL十条红线”的宣传,倡导广大员工严守职业底线。
开展廉洁风险防控,重点关注风险节点和岗位,有针对性地设计管理流程,大力防控风险。TCL制定了《礼品礼金处置管理办法》《利益冲突申报管理办法》,当员工遇到有关问题时,必须通过OA系统进行申报。继续按照“直管企业、重点领域、任职满三年‘一把手’任中审计滚动全面覆盖”的规划,提高审计监督覆盖率,提升审计监督实效。
通过严厉惩处、形成威慑让员工“不敢腐”,同时通过制度建设和流程改善让员工“不能腐”,通过廉洁教育、价值认同让员工“不想腐”,一体推动形成“不想腐、不能腐、不敢腐”的长效机制。TCL对腐败“零容忍”,严查违规违纪和触犯“红线”行为;严厉采取开除、移送司法机关、实名内部公开通报、录入中国企业反舞弊联盟和阳光诚信联盟“失信员工”信息系统等惩处措施,让纪律约束和法律制裁的警戒作用得到有效发挥。也请所有TCLer遵纪守法,廉洁自律,勇毅前行。当然,也需要特别强调的是,严惩谋求私利的触犯红线行为的同时,包容从公司利益出发的创新失误。