01  调查访问的人员

        调查访问人员的配置和素质要求非常重要，特别是在反舞弊调查中，确保调查的质量、保护证据的完整性和被访者的隐私都至关重要。

        调查人员人数：确保至少有两名调查人员的配置是合理的，这样他们可以相互监督，减少可能的舞弊，确保调查过程的公正性。这也有助于提高工作效率和准确性。

        如访谈中一个人谈话，另一个人记录或录音，或帮助出示一些材料。尤其是最后要把调查所得到的材料直接作为诉讼证据使用的时候，材料的真实性是关键，尤其是询问笔录如果是一个人制作，会因为不符合要件而不予认定。

        女性调查人员：在一些情况下，特别是涉及到女性被访者的情况下，配备女性调查人员或者HR参与是非常重要的，可以让被访者感到更加舒适和安心。这也有助于防止性别歧视和滥用的问题。

        工作环境：确保选择合适的工作环境，避免使用密闭的空间，尤其是在外出调查访问时。这可以帮助确保调查的透明性和防止不必要的麻烦。

        素质要求：调查人员需要具备高度的职业操守、道德规范和专业素养。他们需要具备出色的沟通技巧、情商、适应能力和施压技巧，以便在访问过程中获取准确信息并促使被访者配合。

        保密性：维护调查的保密性至关重要。调查人员必须严格遵守保密原则，确保被访者的信息不会外泄，这不仅有助于调查的成功，还可以防止不必要的恶意报复。

        共情能力：调查人员需要能够建立信任、理解被访者的立场和情感。这对于让被访者敞开心扉、提供关键信息非常重要。但与此同时，他们也需要保持专业的距离，以确保调查的客观性和公正性。

        团队协作：在复杂的案件中，可以根据不同的情况和需求协调不同领域的专业人员，以确保调查的全面性和深度。团队协作有助于更好地应对多样化的调查挑战。

02 调查访问的种类

        调查访问的种类包括公开形式和秘密形式，这两种形式在反舞弊调查中都有各自的用途和优势。

        1、公开形式：即以反舞弊调查人员的身份进行。

        配合度高：在公司内部或政府单位等合法场合进行公开形式的调查，通常能够得到积极的配合。被访者了解调查人员的身份，有助于建立信任。

        例如在公司内部进行调查可以畅通无阻；能够得到积极配合，在外部单位，尤其是政府单位的函调中公开自己的调查人员身份可以得到很好的配合。

        符合法律要求：在公开形式中，可以合法地记录询问笔录、录音录像等证据，这些证据通常可以被法律认可。

        防止串供：公开形式的调查有助于防止被调查者之间串供的情况，因为被调查者会知道彼此都在接受调查。

        缺点：舞弊者知道后可能会出现隐匿、销毁证据，进行串供、潜逃等。

        2、秘密形式：即隐藏反舞弊调查人员的身份，假借其他身份进行调查，避免容易暴露调查目的而让被调查者知道。

        搜集更多证据：秘密形式的调查通常能够搜集更多的证据，因为被访者不知道调查人员的真实身份，可能会更自然地表露信息。

        防止信息泄露：秘密形式的调查有助于防止被调查者提前知晓调查的目的，从而避免信息泄露和证据销毁等情况。

        应对困难情况：在案件进入僵局或难以开展时，秘密形式的调查可能是一种有效的方式，因为被调查者不会立刻警觉到调查的存在。

        在实际反舞弊调查中，根据具体案情和目标，往往需要根据需要切换调查形式。例如，在初期搜集信息和证据时，秘密形式可能更为有效，而在后期需要与被调查者合作或触发他们的警觉时，公开形式可能更合适。关键在于灵活运用不同的形式，以达到调查的最佳效果。

03  调查访问的对象

        调查访问的对象在反舞弊调查中非常关键，因为他们可能拥有关键信息和证据。

        以下是关于不同类型的对象的一些信息：

        举报人：举报人通常是反舞弊调查的起点，他们可能提供了重要的线索和信息。实名举报人的线索更容易核实和跟进，因此值得特别关注。匿名举报人虽然线索可能不够详细，但也需要认真对待，可以尝试通过与他们联系并建立信任来获取更多信息。

        舞弊者及其周围人：舞弊者的同事、亲属和朋友可能拥有关于舞弊行为的信息，他们可能不知情或者参与其中，与他们进行访谈可以帮助了解案件的更多细节。

        单位内部相关部门人员：在企业内部，财务、会计、出纳等部门的工作人员可能掌握与舞弊有关的财务信息，销售部门的员工也可能了解与舞弊行为相关的销售情况，与这些部门的员工交谈可以帮助收集证据。

        政府机构：与舞弊有关的政府机构，如市场监督管理局、房地产交易中心、公安户籍管理机构等，可能提供与案件相关的文件和信息，与这些机构的工作人员沟通可以获取相关资料。

        企事业单位：如果企业与其他企业或银行存在关联交易，那么与这些企业的相关人员交流可能有助于了解更多案情，银行可能提供与资金流动相关的信息。

        在与这些对象进行调查访问时，调查人员需要具备良好的沟通和采访技巧，并确保信息的保密性。此外，调查人员还应注意收集和保护证据，以支持后续的法律行动。

04 调查访问的方式

        调查访问的方式在反舞弊调查中非常重要，不同的方式适用于不同的情况。以下是一些关于调查访问方式的具体内容。

        传统面对面访问：这是最常见的调查访问方式，通常需要调查人员亲自前往被访者的工作场所或居住地进行交谈。面对面访问可以建立更紧密的联系，有助于建立信任关系和获取详细的信息。然而，它可能需要更多的时间和资源，尤其是在远程地区或涉及多个被访者的情况下。

        电话访问：电话访问是一种快捷的方式，可以在短时间内联系到被访者。它特别适用于需要快速获取信息的情况，但也可能存在一些限制，如难以观察被访者的非言语表达和情感状态。另外，电话访问也需要被访者的合作，否则可以随时挂断电话。

        聊天软件和电子邮件：使用聊天软件（如微信、QQ）或电子邮件进行访问是一种便捷的方式，尤其是在需要书面记录对话的情况下。这种方式可以在方便的时间进行，但也需要被访者的电子设备和在线合作。此外，要确保采用安全的通讯方式以保护信息的机密性。

        视频访问：视频访问结合了面对面和远程访问的优势，它可以提供更多的信息，因为调查人员可以观察被访者的表情和身体语言，从而更好地理解其回答。这种方式也可以用于与远程被访者进行实时互动。

        线上和线下组合：有时，可以通过线上渠道（如电子邮件或聊天）与被访者进行初步接触和信息收集，然后在后续的线下面对面会议中进一步访谈。这种组合方式可以提高信息的质量，同时减少了双方的时间成本。

        不同的调查案件和被访者可能需要不同的访问方式，因此在进行调查访问时，需要根据具体情况选择合适的方式以确保调查的顺利进行。

05 调查访问的内容

        在调查过程中需要收集的重要信息。这些信息有助于调查人员了解案情、确定线索、锁定舞弊者以及收集证据。需要访问的信息内容具体如下：

        电子通讯记录：调查人员应该获取涉及舞弊者的电子通讯记录，包括电子邮件、短信、社交媒体消息等。这些记录可能包含有关不正当行为的线索或证据，例如讨论非法交易的信息。

        安全摄像头记录：如果适用，安全摄像头记录可能提供有关特定事件或地点的视觉证据。这些记录可以用于还原事件的发生情况，特别是在调查与物理场所有关的问题时。

        外部合同和协议：除了企业内部的合同和文件，还应调查与公司有关的外部合同和协议，例如供应商、合作伙伴或承包商之间的合同。这些文件可能揭示了潜在的不当行为或经济利益冲突。

        税务记录：税务记录可以揭示舞弊者的财务活动，包括资金流入和流出。调查人员可以查看个人和公司的税务申报，以确定是否存在不符合法律法规的行为。

        知情人证言：除了舞弊者本人，了解其他知情人的观点和证言也很关键。他们可能能够提供有关舞弊行为的内部信息，并作为证人在调查中发挥重要作用。

        涉及亲属和家庭成员的信息：了解舞弊者的亲属和家庭成员可能有助于确定是否存在资金转移、隐藏财产或利益冲突的情况。这些信息可以帮助调查人员理清案情。

        在线搜索和开源情报：调查人员可以进行在线搜索，查找与舞弊者、涉案公司或相关主体有关的公开信息。开源情报可能包括新闻报道、社交媒体帖子、公司网站上的信息等。

        调查对象的金融账户：通过审查被调查对象的银行账户、投资账户和财务交易记录，可以追踪资金流动，并识别不正当的财务活动。

        专业鉴定和审计：有时，可能需要进行财务审计或专业鉴定以确定是否存在舞弊行为。这些专业的服务可以提供独立的意见和证据，有助于调查的深入。

        监控和追踪技术：在某些情况下，调查人员可能需要使用监控和追踪技术，以便跟踪资金流动或获取关键证据。这需要遵守法律法规，并在必要时获得适当的授权。

        与执法部门的合作：如果案件涉及刑事犯罪，调查人员应积极与执法部门合作，以确保案件得到适当的追究和起诉。

        综合上述内容，反舞弊调查需要全面收集和分析各种信息，以便揭示舞弊行为、追踪资金流动和确保调查的合法性。

06  调查访问内容的固定方法

        调查访问内容的固定非常重要，它涉及到反舞弊调查的合法性、证据的可信度和后续法律程序的成功。以下是调查访问内容的固定方法：

        见证人出席：在制作谈话笔录、录音录像或其他重要的证据固定过程中，可以邀请一个见证人出席。这个见证人可以是调查团队的成员之一，也可以是一个中立的第三方。见证人的存在有助于确保整个过程的公正和透明。

        时间戳和日期：对于制作谈话笔录、拍照、录音录像等，务必在每个文档、图片或录音上标注准确的时间戳和日期。这些时间戳和日期信息在后续调查和法律程序中非常重要，可以证明信息的时效性和真实性。

        数字签名和加密：为了进一步确保证据的完整性和真实性，可以考虑使用数字签名和加密技术。数字签名可以用于确认文档的来源和完整性，而加密可以保护敏感信息的安全。

        备份和存储：所有收集到的证据和信息应该进行备份和安全存储，这可以包括将数据存储在安全的服务器上、云存储中或物理存储设备上。确保数据不会丢失或被篡改是非常重要的。

        合规性和法律咨询：在使用某些固定方法时，特别是涉及隐私或法律方面的情况下，最好事先咨询法律专家以确保合规性。不同地区和国家有不同的法律规定，需要确保所有行为都符合适用法律法规。

        保护个人信息：在涉及他人个人信息时，必须谨慎处理。确保在固定方法中采取适当的措施来保护个人隐私，避免侵犯他人的权利。

        书面确认：在完成任何固定方法后，可以要求相关方提供书面确认。这可以包括签署证明文件，确认他们的参与和同意，或签署关于信息共享和使用的协议。

        记录完整性：在使用各种固定方法时，要确保记录的完整性。例如，在录音录像中，确保没有剪辑或修改，并存储原始文件。

        调查访问是反舞弊调查中不可或缺的核心手段，通过合适的人员、种类、方式、对象、内容和固定方法，可以有效地获取关键信息，为揭露舞弊行为、追究责任提供坚实的基础。