某单位内部审计通知书、所需资料清单、声明书-企业内部控制协会|企业反舞弊联盟工作委员会

XX公司内部审计通知书

审字〔20XX年〕00X号签发人：

XX（单位名称或部门名称）：

根据公司年度审计计划安排，集团审计部拟于20XX年XX月XX日-20XX年XX月XX日,对你公司（你部门）进行XX常规审计，请给予协助配合（落实专人负责）并在20XX年XX月XX日前备齐审计所需相关资料。

现将审计事项通知如下：

一、审计范围

20XX年X月XX日-20XX年X月XX日货币资金审计；成本费用审计；销售收入及应收款审计；费用及其他收支审计；采购、销售及合同流程审计；各项管理制度及业务流程审计；公司各经营指标执行效果审计等。

二、审计时间预计

20XX年X月X日-2018年X月X日

三、需提供的资料清单和其他必要的协助

1、审计小组自发出通知书之日至集团审计部进行审计外勤工作前，请提供必要的工作条件,如办公地点、电源、网络等必要办公所需环境。

2、请安排一个内审启动会，在审计项目组到达后进行审计启动沟通，参加人为XX总、XX总、审计小组成员、你公司领导、财务经理、各业务部门负责人。（初步安排X月X日上午X:30）

3、请做好有关资料的准备工作，在收到此通知书之日至审计部进行审计[各类审计模板干货资源关注公众号内审网可查阅获取,内审网注]外勤工作前按照附件《需准备资料清单》，并签署《声明书》于审计组进场后交于审计组。

4、审计期间，审计涉及的部门及有关人员原则上不安排出差。如需加班时，请安排相关人员配合。

5、ERP系统所有数据的查询权。

四、审计项目组名单：

项目组负责人：XX

项目组成员：XX、XX、 XX

附件1：需准备资料清单

附件2：申明书收件单位负责人（签字）：

集团审计部

二〇XX年X月X日

关键词：审计通知

附件1：需准备资料清单索引：S0-02

请准备好提供以下资料：

1、公司自成立至今历史沿革资料。

2、各年度财务报表（截止20X年X月X日）

3、营业执照复印件、各年度的财务凭证、财税审计报告、报表、年度纳税总表。

4、公司章程、协议。

5、财务会计制度及相关内部控制制度。

6、公司组织架构及各岗位职责说明。

7、股东会、董事会重大决议等文件。

8、银行账户清单。

9、准备销售合同、采购合同以备查。

10 、工程项目内部管理报表，各项目工程材料、工程施工备查清单。

11 、采购管理制度（ISO），供应商管理制度、准备2017年供应商资质资料备查。

12、采购计划及其编制流程图，紧急采购流程图。

13 、描述采购审批制度，招投标管理制度。

14 、合同管理制度。

15、交易授权管理流程及交易权限管理办法。

附件2：声明书索引：S0-03

XX审计部：

为积极配合内部审计工作，兹就有关事项声明如下：

1、我公司已依照相关法律、会计准则及福光惠利的管理要求编制各项财务报告，财务报告已客观真实反映了公司的经营状况和经营成果。

2、我公司将按照内部审计所需，提供财务、业务等有关的资料，并对所提供的有关资料的完整性、及时性、正确性负责。

3、对审计组[各类审计模板干货资源关注公众号内审网可查阅获取,内审网注]要求我公司作出的回答及咨询事项的真实性、准确性负责。

4、我公司将积极配合内审计人员，开展本次内部审计[内审网注:各类审计模板干货可关注公众号内审网查阅]相关工作。

5、我公司将针对审计提出的需要整改的事项，指派责任人加以落实。

XX公司（盖章）

负责人（签字）

XX年XX月XX日

来源：内审网，首席审计官，版权归原作者所有，如涉侵权，请联系我们删除，谢谢！

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