奥普家居股份有限公司成立于1993年，旗下拥有浴霸、集成吊顶、智能晾衣机、艺术吸顶灯、新风系统、集成墙面、集成灶、电热毛巾架、全功能阳台等核心品类。多年来奥普始终秉承“为家人创造产品”的初心，坚持“为爱设计”的品牌理念，给家创造温暖、健康与美。经过多年努力，奥普家居获得了600余项国家专利，通过了多项国际认证。在取得品牌价值的同时，奥普家居也十分注重企业内部的合规管理，在企业党建文化的引领下，通过系列创新举措，让廉洁合规成为企业的软实力。奥普家居作为杭州市钱塘区清廉民企建设示范企业，在钱塘区纪委、区监委的指导下建立了清廉民企示范点，为优化区域营商环境提供可复制的合规管理经验。

奥普公司董事长方杰先生曾多次在公开会议上强调：奥普公司始终坚持党建引领企业廉洁合规建设，倡导将廉洁合规体系创建纳入奥普党组织规范化建设，把企业的廉洁文化作为生产力，在企业的经营管理中融入推行廉洁制度和廉洁思想，最大化地激发企业的内生动力，以此促进企业的高质量发展。

2014-2018年是中国房地产经济迅猛发展的阶段，带动了房地产配套行业的销售额增长。在此背景下，奥普公司在面对业务高速增长之时也意识到树立风险管控机制对于企业稳定发展的重要性。2020年5月，奥普家居正式成立廉洁与职业道德监察部（以下简称“监察部”），专职负责公司内部的舞弊风险防范、廉洁与职业道德流程、体系的搭建，通过“制度构建”、“文化宣教”和“案件促改”为廉洁合规体系建设的基本主线，建立事前风险预警、事中常态监督和事后流程优化的风险管控机制，以保障公司健康、有序地发展。

奥普家居监察部隶属于公司董事会，监察部内设三个业务小组，分别由培训宣教专业人员负责廉洁生态组，业务合规专业人员负责业务合规监察组，审计、侦查专业人员负责舞弊调查组，三道防线交织配合，在日常运营中发挥廉洁合规保障作用。

（奥普家居廉洁与职业道德监察部组织结构图）

奥普廉洁合规体系建设的链路可分解为三个部分：

(一) 事前风险预警

通过廉洁文化与企业战略的深度结合，建立内部合规制度，将廉洁文化渗入企业的日常管理中，设立廉洁奖励、处罚及举报机制，潜移默化中规范员工行为，培养员工廉洁自律的职业价值观。在员工培养方面，从员工入职的廉洁背调到干部晋升的廉洁考核，严格遵循德才兼备的用人原则，员工的职业品德可作为其晋升的一票否决条件，并配置完善的员工职业道德培训教育体系，覆盖员工的职业发展通道；在团队管理方面，积极发挥党员模范先锋作用，将党员培养成管理干部，将骨干员工发展成党员，在组织内形成党性廉洁的思想引领；实行内外兼治，通过文化辐射向合作伙伴传达奥普廉洁理念，统一内外价值观念，降低认知差异。以文化建设加固合规风险防线，前置舞弊风险控制关口。

(二) 事中常态监督

通过建立完善各项业务流程，明确岗位权责，细化业务场景并建立风险预案，降低“人治”的概率，让权力处于流程与制度的监管下。包括人力、财务、法务、内控、审计、监察等各职能部门的联动协作，打通企业内部各信息系统间的数据壁垒，有效履行各自专业职责，扩大监察效率。针对业务流程中的潜在风险提前识别，及时优化，不断降低企业经营风险。

(三) 事后流程优化

在舞弊案例调查处理的过程中，通过对案件逻辑的反推，全面排查流程漏洞，并提出优化建议；组织召开案例教育、通报会议，引导员工及管理干部吸取身边事身边人的经验教训，对国家法律、公司红线心存敬畏、严守底线，深化案例的教育警示意义。通过对舞弊案件进行综合复盘，举一反三，评估现行业务流程舞弊风险点并深化整改，同时做好制度的“立改废”，做到以案促改，标本兼治，由点及面。

(一) 发扬党性廉洁，引领合规创建

奥普围绕“青春党建、人才党建、清廉党建”三大特色开展企业党建文化的建设。积极发挥党员的廉洁先锋作用，立榜样、树标杆，引领广大员工积极向党组织靠拢。优先发展党员成为管理干部，将管理干部优先发展为党员，以党风廉政建设作为企业经营风险的基本保障。依托党建的制度优势及文化传承，在企业的具体经营管理中可系统借鉴，帮助塑造先进的企业文化及发展活力，提高企业治理效能，助推企业高质高效运转。

(二) 做好员工入职背调，把控风险源头

员工流动是企业产生舞弊风险的因素之一，把握好人员流入的风险水平是将舞弊控制在源头的重要手段。依托“阳光诚信联盟”等平台的黑名单系统及区域内的信息共享进行员工入职背调，将职业品德考核纳入员工招聘录用流程，作为人员流入风险的基本保障。

(三) 完善合规培训体系，廉洁赋能业务

从“员工层级”与“岗位风险”双视角出发，建立完善的合规培训体系，实现文化宣导与业务赋能双结合，提高廉洁培训与业务开展的粘性，形成风险措施前置。奥普合规培训的组织结构线路为：

①员工层级：新员工——骨干员工——新晋管理干部——中高层；

②岗位风险：职能部门——供应链——营销——财务；

在培训筹划中对人员素质结构分析透视，按人群需求配置培训课程，设计科学的培训考核方案，使培训结果合理应用，在册员工通过签订《廉洁从业承诺书》向公司承诺履职期间须承担的廉洁义务，与培训记录、廉洁奖惩记录等信息组成员工廉洁档案，作为员工晋级调薪的依据之一，深度关联员工的职业发展。

(四) 礼品报备制度

原则上奥普公司员工应礼貌地婉拒任何来自合作方馈赠的物品，实难拒绝或不知情的情况下收到的礼品，员工应原路退回并向公司申报，无法退回的由公司统一处理。非证券、现金类的物品一律交由人力资源与行政中心在内部拍卖，拍卖所得金额用于公益事业，其他物品则由财务中心按固定资产登记，物品处理方式公司通过培训、会议等方式向员工公开，员工提出正当合理的理由可向公司申请调档查询。

(五) 划分风险高发区域，实施重点监督

通过对业务流程的梳理，将各环节风险进行评估分级，围绕风险高发区域、风险高发人员实施重点监察，并建立风险预案，做到有的放矢，靶向监督。业务执行过程中重要的审核关卡（如：业务执行——业务一级审核——业务二级审核——财务一级审核——财务二级审核）责任人必须签订《内控体系责任书》来明确责任划分，实施责任连带制，强化风险合规意识。

(六) 案件办理推动自查自纠，实现以案促治

在案件初步办结期间，组织相关部门人员进行案例教育，总结复盘系统风险，点明问题根源，引导员工吸取身边人身边事的经验教训，帮助其树立正向的职业价值观，提高对公司红线的理解与敬畏。并予以相关部门主动申报舞弊问题的机会，承诺一经申报，处理从轻，奖惩并施，推动各部门自查自纠，促进风险监督体系优化。

(七) 行之有效的风险管控体系

公司在风险管理的顶层设计、风险的识别及管控体系、管控措施执行落地等方面建立了系统化的风险管控模型，致力于风险管理的各项要求在企业管理活动和业务流程的真实落地。

风险管理的顶层设计以控制措施的落地为核心，管理层、执行层、基层三层联动，覆盖了公司全体员工。当公司出现重大风险事件后，由董事会牵头成立问题改进小组，管理层担任小组成员，由问题改进小组组织管理层及核心业务岗位开展宣贯会议，普通岗位线上参会，邀请董事长或者总裁对全员进行指导，形式不限于讲话、座谈、培训等方式，事后通过管理层等在部门进行二次培训宣贯，保证相关管控措施深入一线。

管控措施的落地依托于《风险责任书》中对个人责任的确认及落实。与会员工签署内控责任书，并将改进措施的责任落实到个人，并在后续工作中对改进措施落地的持续跟进，促进管控措施在公司执行的落地。

在管控体系搭建上，公司为业务循环搭建了内控、审计、监察、稽核、法务等多位一体风险职能管控体系，在业务流程的风险梳理、事中业务监督、事后业务审计及职务犯罪等方面进行全方监控，将各项风险控制在萌芽状态。

(八) 多元营造文化氛围，打造清廉文化品牌

结合党建文化、企业文化及廉洁文化三大特点，打造奥普特色的清廉文化品牌。依托党风廉政建设、员工职业道德培养、公司战略目标达成等机制的深度糅合，开展多元化的廉洁文化宣教。通过对公共区域廉洁元素的植入与廉洁主题活动的开展是作为文化传播的主要载体，并开通“廉洁奥普”微信公众号作为面向社会宣传奥普廉洁文化的传播媒介，设计廉洁品牌LOGO、人物形象、漫画设计，定制化开发廉洁周边文创（如：廉洁漫画手册、廉洁文化衫、廉洁公仔等），丰富文化层次，转化员工对廉洁文化严肃古板的刻板印象，寓教于乐，发挥廉洁品牌效应，促进企业善治。

(九) 合作伙伴廉洁管理

代理销售是奥普公司的主要销售模式之一，目前奥普在国内有上千家代理商，加上供应商及其他商业伙伴近三千家，要做好体系化的廉洁合规工作，合作伙伴的廉洁管理是不可忽视的部分。奥普面对潜在意向的合作伙伴在洽谈期间进行廉洁红线宣告，正式签约之后进入新商廉洁培训，后续通过线上课程平台进行常态宣教，每2年开展一次全面覆盖的廉洁调研，收集调研意见，评估调研风险，培训总结与调研报告直接呈递董事会，畅通下情上达。将签订《廉洁合作协议书》纳入合同评审流程，以保障双方在阳光、诚信的背景下开展商业往来。

(十) 外部协同

做好廉洁合规工作不能闭门造车，企业内部的廉洁程度与行业风气息息相关。对于企业内部腐败问题的治理，不仅要强调外在规制，也要重视内在治理，即“他治”与“自治”的结合。因此，奥普公司近年来加强了反舞弊领域内的行业协作，2019年成为浙江省经济犯罪侦防协会常务理事单位，2020年先后加入“阳光诚信联盟”等，并协同阳光诚信联盟、杭州市钱塘区纪委、区监委组织承办多次行业会议，积极构建参会民企与区域执法机构的沟通桥梁，以合作共赢的态度助力行业营商环境净化。

(一) “保护员工职业安全”是廉洁文化创建的根本宗旨

通过建立并完善廉洁合规制度体系，在人员选拔任用、业务流程监管上嵌套管理，有效降低了职务舞弊风险。同时，依托常态化、多样化的廉洁培训、廉洁主题活动、廉洁展厅建设等载体，向员工传递“亲切生动”、“阳光活泼”的廉洁文化印象，较好地转化了过去员工对廉洁文化严肃、一丝不苟的刻板印象，让越来越多的员工对廉洁价值观有了更深刻的理解，提高了员工对企业廉洁文化的认同感与参与度，对员工防范自身职业舞弊风险起到“警钟长鸣”的作用。

(二) 通过文化宣导树立廉洁职业价值观

截止2023年12月，已完成近 3300 人次的廉洁教育培训/会议，2000+人次参加廉洁主题活动，员工主动拒礼拒贿报备事件共35起。

(三) 打造清廉民企品牌效应

目前奥普公司已成为杭州市钱塘区“清廉民企示范点”。

(一) 建立完善的企业信息数据库

企业要实现对舞弊风险的动态监察，数据信息的系统掌握必不可少。目前公司尚未建立完备的数据信息库，如HR系统、代理商系统、供应链系统等，各系统间沟通屏障尚未完全消解，管理层的人员流动对部门职能发挥的影响较大，建立完善的企业信息数据库可简而有效地提高风险预防效率。

(二) 完善内部控制措施，强化业务过程管控

公司会逐步完善管控体系中的各项职能的风险识别能力，在现有体系下完善控制措施，确定风险管控的执行架构、风险责任人、汇报关系业务流程等，结合公司战略规划流程，加强监督和辅导；强化与部门责任人的业务协同措施，通过风险控制模型及风险地图及责任人风险意识，从短、中、长期三个维度分析风险管控与业务执行的契合度，致力于风险控制与业务运营的平衡；强化业务过程管控，从业务合作、合同、执行、总结等环节进行适当管控，并在合适时间段开展及时的审计工作，评估业务风险及封堵流程漏洞；及时向管理层报告相关风险，以确保公司知晓并采取合理的措施来完善治理措施。

(三) 革新制度流程，以制度优越实现降本增效

因地制宜建立贴合企业实际业务的制度流程，填补企业管理中的薄弱环节。联合人力、财务、法务、审计、监察等各职能部门与业务部门沟通梳理流程规范，实地考察市场现状，评估现行制度的有效性，防止业务执行脱离制度监管，将制度的优越性转化为企业的生产力。

(四) 丰富文化内容，打造廉洁驱动力

文化是管理策略的生长土壤，有效的文化传承须具备与时俱进这一特质，廉洁文化的传播方式应随着受众群体而有所转变。结合新生代员工的思维方式，应以更直观、更趣味、更亲和的方式进行廉洁文化的宣传教育，在内容端融入当下流行元素，如热门资讯、电视人物、网络用语等，合理用“梗”，提高员工和合作伙伴的参与度，用文化创新驱动腐败治理。

奥普将持续在以上方面不断前进探索，为民营企业廉洁合规建设注入推力。