财联社4月12日讯（记者 林坚）监管“零容忍”的范围正在扩大。财联社记者获悉，中证协近期向会员单位发起征求意见，拟对《中国证券业协会自律措施实施办法》部分条款进行修改。本次调整就一项内容，即新增对“贿赂手段干扰证券相关工作的”从重处罚情形。会员单位反馈时间在本月中下旬。

       具体来看，《中国证券业协会自律措施实施办法》共有八章七十二条，本次调整主要是在第二十七条，在其中增加一项“以贿赂手段干扰证券相关工作的”内容，设为第五项，修改后具体条例如下：

有下列情形之一的，从重采取自律措施：

（一）拒不配合调查，伪造、隐匿、销毁、转移证据材料的；

（二）对投诉人、举报人等进行打击报复的；

（三）拒不整改或敷衍整改、虚假整改的；

（四）十二个月内发生两起以上同类违规行为的；

（五）以贿赂手段干扰证券相关工作的；

（六）其他从重情形。

       对于本次修订，中证协明确是旨在深入贯彻党中央关于坚持受贿行贿一起查的决策部署，以“零容忍”态度严厉惩治资本市场行贿行为。

       记者前期采访了解到，证券业是金融市场的重要组成部分，其形象和信誉对于市场的稳定和发展至关重要。贿赂行为可能导致虚假陈述、内幕交易等违规行为，从而误导投资者，损害其利益。加强对这类行为的监管，有助于保护投资者的合法权益。加大对贿赂行为的自律监管，有助于提升整个行业的形象和信誉。

       在今年十四届全国人大二次会议经济主题记者会上，证监会主席吴清也谈到了相关情况，他表示，由于市场的参与者不同，大家在资金、技术、信息等各个方面都有很多的差异，那么监管者需要特别关注公平问题，要把公开、公平、公正作为最重要的市场原则。在一个中小投资者占绝大多数的市场里，要保护投资者，特别是中小投资者的合法权益，这是证监会工作的最重要的核心任务，这也是资本市场监管工作的政治性、人民性直接的体现。

       就在4月10日晚，中国证监会发布2023年法治政府建设情况。证监会表示，2024年，紧紧围绕高质量发展这个主题，坚持监管“长牙带刺”、有棱有角，“零容忍”打击资本市场违法违规行为，严惩欺诈发行、财务造假等市场乱象，为实现资本市场高质量发展提供坚强法治保障。坚持强监管、防风险与促发展一体推进，推动资本市场重点领域风险持续收敛。

       机构、个人违规，将采取哪些措施？

       本次调整是集中在第三章“自律措施适用标准”之中，第二十三、二十四条都明确了自律监管措施的内容，分为个人、机构两种违规情形。

一是个人违规的，协会综合考量违规性质、危害后果、社会影响、过错程度等因素，视情节轻重，分别采取以下自律措施：

（一）情节较轻的，可以采取谈话提醒、要求提交承诺、要求参加合规教育等自律管理措施；

（二）情节一般的，可以采取警示、责令改正、责令所在机构给予处理等书面自律管理措施；

（三）情节较重的，可以采取行业内告诫、公开谴责的纪律处分；

（四）情节严重的，可以采取认定不适合从事相关业务的纪律处分。

相关自律规则或业务规范对具体罚则另有规定的，从其规定。

二是机构违规的，协会综合考量违规性质、危害后果、社会影响、主观过错等因素，视情节轻重，分别采取以下自律措施：

（一）情节较轻的，可以采取谈话提醒、要求提交承诺、要求参加合规教育等自律管理措施；

（二）情节一般的，可以采取警示、责令改正、责令进行合规检查、暂不接受备案或注册等书面自律管理措施；

（三）情节较重的，可以采取行业内告诫、公开谴责的纪律处分；

（四）情节严重的，可以采取认定不适合从事相关业务、暂停会员权利、取消会员资格的纪律处分。

相关自律规则或业务规范对具体罚则另有规定的，从其规定。

       推动全方位从严惩戒资本市场行贿行为

       监管层面推动全方位从严惩戒资本市场行贿行为的信号在今年年初已经明确。在证监会召开2024年系统全面从严治党暨纪检监察工作会议上，会议就提到，2024年要聚焦铲除资本市场腐败的土壤和条件纵深推进反腐败斗争，深入推进证券发行审核领域腐败问题专项治理，重拳整治政商“旋转门”和“逃逸式”辞职腐败案件，加大对新型腐败和隐性腐败的快速处置力度，推动全方位从严惩戒资本市场行贿行为，加快构建廉荣贪耻的行业文化。

       此外，会议还提出，要聚焦建设金融强国目标强化政治监督。对中央巡视审计整改与驻证监会纪检监察组监督意见整改情况开展“回头看”，对中央纪委国家监委、中央金融办、中央金融工委相关整改要求落实情况进行重点监督。

       会议也明确，要聚焦强化执行力建设严惩严治“四风”问题，持续深化违反中央八项规定精神问题专项治理，重点纠治“文件”“会议”两个重点领域中的形式主义、官僚主义问题。聚焦政治责任落实，通过从严监督推动严监严管，密切关注证监会统筹推进一揽子关键制度创新情况，对完善资本市场基础制度保障、推动上市公司高质量发展、强化资本市场全面从严监管等进行重点监督，推动从快从严查处市场反映强烈、严重侵害中小投资者合法权益、严重破坏市场秩序的违法犯罪案件。

       在此次会议上，也强调2024年要聚焦践行自我革命要求从严加强纪检监察干部队伍建设，持续巩固拓展主题教育和教育整顿成果，带头抓实证监会系统集中性纪律教育。

       对于腐败行为，证监会副主席李超也曾谈过反腐问题，他表示，针对全面实行股票发行注册制后的权力运行特点，对公权力的监督制约将聚焦政策制定权、行政审批权、监管执法权、处罚问责权等关键权力，完善制度机制。同时，坚持行贿受贿一起查，建立资本市场行贿行为综合惩戒机制。