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访谈必修课:人员访谈的合规建议
2025年03月04日

        在访谈必修课系列文章中,访谈的合规性是访谈的重中之重,合规访谈有三大“不得”要求,不得侵犯隐私、不得使用暴力或威胁、不得侵犯个人财产,一场成功的访谈可能因为触碰合规性的红线而前功尽弃。那么,有时候对于调查而言,有些证据材料又是定案的关键,这时候作为访谈人员,在处理这些材料的时候又应该注意些什么呢?提及了访谈人员“不得”的要求,本文则将提出“得”的要求和针对“不得”要求的应对建议。

「一 严格保密要求」

除了前述不得触碰及违反的红线要求外,严格保密要求强调的是对调查中获取的线索及信息进行保密,当然并不局限于合规访谈,整个内部调查的过程中,都需要遵守严格保密的要求。一方面是为了避免信息泄露而导致调查难以开展,甚至是失败,另一方面则是为了保护被访谈对象的隐私及人格尊严,避免引起不必要的合规风险。

 

01 访谈准备阶段

在访谈前,访谈人员通常需要调取相应的档案材料,如人事信息等,此时就应当考虑到严格保密要求。例如,调取材料时,考虑提供材料者是否有必要知情、知情是否会影响调查,最终结合材料的必要性,判断是否需要对该部分材料进行调取,或是通过其他同事或途径对该份材料进行调取。

在访谈环境的布置时,也需要考虑避免直接同协助布置的保洁人员、保安人员或其他同事进行透露,因为访谈的信息很可能就通过该些信息渠道流出,尽可能以会议安排、项目汇报为由,要求协助布置。

访谈准备阶段是严格保密要求的重灾区,因此访谈人员须把握非必要不透露的原则,尽可能缩小知情人的范围。


02 访谈进行阶段

访谈进行过程中,主要需要保护的是线索提供人的关键信息,包括举报人、知情的同事等,切记避免直接提及线索提供人的信息。例如,“你不要再狡辩了,同事冯五已经看到供应商跟你在大酒店吃饭了”。该种反驳方式可能效果并不理想,同时还会泄露线索提供人的信息,后续可能会导致其受威胁和其他不利的影响,也会导致重要的信息源丢失。

除对线索提供人的保密保护外,还需要强调被访谈对象的严格保密要求,虽然其可能不一定遵守,但需要在访谈过程中强调,并且在访谈笔录签署的过程中列明该条款,明确保密要求以及违约责任,尽可能约束被访谈对象,也为后续追责留有基础。保密条款的设计在“文书模板”中有相应的内容,以供参考。

 

03 访谈后续阶段

访谈完成之后除必要场合,不谈及访谈的相关事宜。总说隔墙有耳,窥探欲是人的本能,所以尽量不要在与调查无关的场合谈及调查的事宜,由其是公司的公共场所,例如,卫生间、食堂、楼道、茶水间等,甚至是会议室、办公室在未清楚隔音情况下,也不宜过于激动的进行谈论。

 

「二 人员访谈的合规建议」

侵犯被访谈对象隐私、人身自由、私人财产而获取证据,轻则不得作为认定案件事实的依据,重则可能如脱口秀演员池子投诉某银行侵犯隐私一案而被处以高额的罚款,甚至可能会涉及触犯如侵犯公民个人信息罪、非法拘禁罪等刑事犯罪。因此,为平衡访谈中员工的隐私权和公司的调查权,访谈人员可以考虑作以下准备:

 

01 具体书面授权

针对涉及个人隐私的材料,如银行流水、聊天记录、交易记录、通话记录等,针对涉及个人财产的财物,如手机、电脑、U盘等,如果在访谈过程中或访谈结束后,员工自愿或同意配合提交前述材料和财物,可以要求员工针对该些材料出具专门的书面授权和确认书,表示该些材料和财物系其本人自愿配合调查而提供,不存在侵犯员工个人隐私或个人财产的行为。

针对涉及个人隐私的书面材料的提供,可以进一步要求被访谈对象在每页材料上签字和抄写“以上银行流水\交易记录\聊天记录\通话记录为本人为配合公司调查自愿提供”等类似声明,以规避侵犯个人隐私的风险,并能够获取到调查所需的证据材料。

 

02 制作访谈笔录

访谈过程中可以以谈话的形式制作访谈笔录,详细记录访谈的具体时间、地点、人物、以及双方针对关键问题的回答。在访谈笔录完成后,应要求被访谈对象在每页访谈笔录上签署姓名、日期、以及“以上内容已全部阅读,与本人所述一致”等类似声明。

同时,在访谈笔录中增加关于合规访谈的条款,例如,“向您核实下,在本次访谈过程中,我们是否存在限制人身自由、虐待体罚、威胁、引诱你做出相关陈述,是否有侵犯你个人隐私等其他违法情况?答:没有的”,具体可以参照“访谈技巧-文书模板”中的访谈提纲。


03 同步录音录像

访谈过程中,可以采用同步录音录像的方式记录访谈的全程,以便后续同访谈笔录相互印证。通常而言,同步录音录像是不需要征得被访谈对象的同意的,只要该录音录像不违反法律的禁止性规定即可,例如,在他人住宅采用监听、监视设备偷拍偷录,一般而言,在办公室进行的合规访谈未经同意录音录像并不违反法律的禁止性规定。

此外,在同步录音录像的同时,可以使用有公证效力的软件,以提高该录音录像作为证据的效力,而解决了后续被访谈对象对该录音或录像存在剪辑或真实性存疑的辩解。

综上所述,合规访谈有三大“不得”要求,不得侵犯隐私、不得使用暴力或威胁、不得侵犯个人财产,以及严格保密的“得”要求。在访谈前准备和访谈过程中,都需要注意前述“得”与此前文章提到的“不得”,方能避免因稍有不慎而引火烧身。访谈人员在打蛇七寸的同时,应注意避免由于不合规导致无功而返,甚至是被蛇所伤。

来源:内控与反舞弊研究 ,版权归原作者所有,如涉侵权,请联系我们删除,谢谢!
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