鞍钢集团坚持以习近平法治思想为根本遵循和行动指南，牢牢抓住“融入中心、服务大局”功能定位，持续深化“三纵一横”法治鞍钢建设，围绕服务治理体系和治理能力现代化，积极探索法律、合规、风控协同运作的穿透性和有效路径，围绕位于集团管控链条末端、具有“企业规模小、远离母公司、经营业务分散”特点的“小、远、散”企业，聚焦合规风控管理薄弱问题，按照“排查要系统、整治要坚决、成果要巩固、杜绝新隐患”原则，实施“问诊式检查、辅导式整改、系统式施治”工作模式，“查、听、看、问、验”五项举措联动，深入开展“小、远、散”企业综合治理，促进提升依法合规经营水平，织密筑牢合规风控管理防线，凝聚资源合力打通合规风控“最后一公里”，为企业加快实现高质量发展提供坚实合规风控保障。

一、做到“三个坚持”，以高站位谋划部署增强对综合治理重要意义的认识

依法合规经营是贯彻依法治国战略的具体实践，是推动企业高质量发展和基业长青的重要保障。鞍钢集团坚持问题导向与目标导向，注重合规风控与经营管理的深入融合，以开展“小、远、散”企业综合治理为切入点，将合规风控管理要求直达基层“神经末梢”，持续增强提升治理水平、提高竞争力的思想自觉和行动自觉。

一是坚持“一盘棋”周密部署。集团主要负责人亲自组织研究、靠前指挥部署，分管领导多次深入基层单位调研督导，制定印发《鞍钢集团“小、远、散”企业合规综合治理工作方案》，建立定期调度等三项机制，设定自检自查等三个阶段，明确工作职责和目标任务。基层单位党组织强化责任意识、主动担当作为，坚持将推动落实综合治理作为当前重要工作任务来抓，建立运行定期调度、监督调研、及时通报、考核问责等工作机制，有力有序推动综合治理落实落地，并将问题整改列入巡视台账跟踪督办，切实推动集团管控贯通上下各层级、覆盖经营各领域，强化综合治理“一盘棋”周密部署。

二是坚持“一体化”组织推动。集团合规委员会作为领导小组，推动建立法律合规部牵头组织，董事会办公室、资本运营部、财务部、人力资源部、管理与信息化部和审计部等六部门协同配合，法律中介机构专业服务支撑的专项工作组，“三道防线”聚焦“强穿透、抓实效”目标，各司其职、联动协作，实现综合治理“一体化”组织推动。

三是坚持“一条线”贯通穿透。集团总部以上率下、主动出击，子企业主要负责人以身作则、亲力亲为，以点带面突破带动综合治理工作，鞍山钢铁和本钢总法律顾问、首席合规官亲自带队现场检查督导；资本控股、鞍钢联众主动将自身纳入治理范围，系统开展自检自查和问题整改，强化综合治理“一条线”组织推动。通过集团高位谋划、部门协同配合和各级企业上下联动，着力解决合规风控“上热中温下冷”问题，用治理“小切口”撬动管理“大文章”，深化集团主要领导“走在风险前面”管控要求，整治合规风控“沙滩流水不到头” 顽瘴痼疾，打通集团合规风控“最后一公里”，切实提升合规风控价值创造能力水平。

二、抓牢“三个紧盯”，以高标准工作举措落实合规风控管理评价目标任务

坚持以强内控、防风险、促合规为管控目标，以贯彻落实《中央企业合规管理办法》为重要抓手，在精准企业分类、细化评价标准基础上，把严的基调和实的作风贯彻全过程，深入推动“小、远、散”企业综合治理落到实处。

一是紧盯“准”字夯基，系统总结固化评价标准。以整改分析为基础，提出“小（企业规模小）、远（外埠企业）、散（业务类型分散）”企业定义，对照排查出3大类、52家“小、远、散”企业，组织开展试点评价，围绕“制度合规、决策合规、业务合规”等三方面，系统总结出37类管理风险和135项表现形式，确保检查有标准、标准有分类。

二是紧盯“严”字入手，突出重点查摆问题缺陷。坚持“管业务必须管合规、管业务必须管风险”原则，集团法律合规部牵总推动、相关业务部门协同发力，有效运行部门联动、定期调度和考核督办等工作机制。聚焦“公司治理、招标采购、资金管控、重大投资、经营业务、薪酬分配、法治建设”等7个重要领域，精准锁定管理盲区和管控死角，严格规范开展检查评价。

三是紧盯“实”字固本，综合分析提出改进意见。构建横向到边、纵向到底、上下贯通的“三维立体”闭环责任体系，通过听取汇报、现场抽查、座谈交流等方式，现场开展点对点指导、面对面辅导，针对问题整改落实“出点子”，围绕管理优化提升“给政策”，督导各级企业坚持“当下改”与“长久治”相结合，差异化制定整改举措，举一反三做好整改提升。通过自检自查、抽查评价和“回头看”验收等方式，累计查摆发现管理问题958项，督导各单位研究制定整改举措，举一反三做好问题整改和管理提升。

三、抓牢“三个转化”，以高质量工作成果服务支撑世界一流水平企业建设

贯彻落实“顶层部署、末端检查、以点带面、逆向整改”总思路，坚持“集中整改和长期整改、堵塞漏洞和源头治理、解决问题和推动发展”相结合，聚焦综合治理发现的问题缺陷和潜在风险，深入剖析背后的深层次原因，同步推进精准整改与靶向施策，同步谋划源头预防与系统施治，从“点”上发力揭示管理问题，从“线”上延伸破解发展难题，从“面”上覆盖实现优化提升。

一是推动实现制度合规管理转化为服务动能。针对制度内容“搞变通”、制度落实“打折扣”等问题，坚持“可执行、可监督、可问责”，指导被检企业建立健全分层分类、有效衔接的制度管理体系，结合政策法规等变化开展立改废工作，及时将外部监管要求转化为内部规定，动态检查评估制度执行情况，构建“制定-审查-执行-评估-提升”闭环管理机制。本次综合治理共制修订规章制度751项，消除“末梢神经”监管盲区和管理死角，切实将制度合规管理优势转化为服务动能。

二是推动实现决策合规管理转化为治理效能。针对董事会职能弱化、治理主体权责边界不清晰等问题，指导被检企业聚焦新《公司法》中董事会职权等调整变化，系统修订公司章程及配套议事规则，建立健全、动态优化治理主体决策事项清单，匹配设置合规风控审查要点，保障治理主体规范行权，合规决策能力得到稳步提升。

三是推动实现业务合规管理转化为发展潜能。针对采购管理、供应商管理、贸易销售等重点领域存在的问题，坚持权责一致、有效制衡，聚焦主责主业、重点业务和关键环节，按照分事行权、分级授权、职责明晰等要求，指导被检企业理顺业务审批权限，优化业务审批流程，不断加强动态分级分类管控，保证业务、决策、执行、监督等相互协调、相互制约，切实将业务合规管理优势转化为发展潜能。