有人了解过“上市公司诚信档案”这一块么？

类别：电子取证

对于公司现金支出的业务招待，在报销时是如何控制的（不是预算）？

类别：风险管理

首先是真实性吧，先要有事前的报备和事后的水单；舞弊角度，要从业务出发点，票据及相关信息真实性，费用发生的时间地点场景，报销人行程，本身业务范围，历史状况…等等去查核。

供应商合作好几年了，每个月都核对账面，10月份他做了个法人变更，当时在天眼上查到了，没有引起重视，11月份打了一笔定金，到发货时迟迟不发，采购人员去了一趟，才发现企业出事了。资金链断裂，账上已经没有钱，也没有可执行财产。像这种风险要怎么把控？

类别：风险管理

这种属于供应商风控管理的吧

股权关系有具体比例考量吗？

类别：风险管理

没有，我们目前查关联关系到范围还不广，主要针对同一投标项目中，不允许存在关联关系，所以只要有股权直接持有，就判定不能同时参与投标。

家界定供应商之间关联关系，有无具体的定量指标？

类别：风险管理

我们审计过程中，把有直接股权关系、控制关系或共同的重要股东或主要负责人的，作为直接关联关系，会在审计中作为问题提出。其他间接关系，一般只提醒。

大家开展审计及反舞弊方面的宣传教育工作，都有哪些形式呢？

类别：舞弊

求地产项目代建制模式的审计风控经验？

类别：风险管理

如果我需要查一个人的亲属关系，可以怎么查啊？

类别：电子取证

查看员工信息登记表（员工档案）里是否填写，通过与干部员工交流看是否可以获取信息，调取公司阳光关系申报资料等办法。通过天眼查看是否有开公司股权、高管信息。可在acknowledgement letter for background check里，授权/申报/户口本复印件等。弄个推销电话...

有外地司机反馈，来公司卸车，遭遇索要小费的情形，普遍存在，花钱就能早点卸，这种情况，真调查时，司机又都否认有此事，车辆都是上游厂家找的车辆，面对这种情况怎么找证据。

类别：电子取证

扩大范围多接触司机，总有人不满，愿意配合，这时派人跟车用视频进行过程取证，司机一般不愿意做站出来举证的人，审计自己过程取证。调监控。

招聘后的背调是请专门的供方做，还是人力部门自己做？

类别：监察

我们是审计在做，只做部门负责人及以上的级别的我们是低职级的人背调HR做，高级别的背调由第三方完成，如观火

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